一、組建工作小組，聘請中介機構(gòu)

企業(yè)確定轉(zhuǎn)制上市后，要在中介機構(gòu)的指導和參與下實施，避免自行轉(zhuǎn)制產(chǎn)生一些上市障礙，畢竟有些工作是不可逆轉(zhuǎn)甚至是不可補救的。中介機構(gòu)包括：保薦機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所和資產(chǎn)評估機構(gòu)等。

由于中介機構(gòu)要合作一年以上，需要定期和不定期召開工作會議。

二、盡職調(diào)查和方案制定

盡職調(diào)查是中介機構(gòu)進場后的首要工作內(nèi)容。盡職調(diào)查的目的是盡快了解企業(yè)的基本情況，找出企業(yè)存在的問題，為擬定方案奠定基礎;同時盡職調(diào)查有助于中介機構(gòu)評估項目風險，提高自身的業(yè)務風險防范和風險管理水平。

對企業(yè)的盡職調(diào)查范圍包括企業(yè)的控股子公司、對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績具有重大影響的非控股子公司以及其他關聯(lián)企業(yè)。

不同的中介機構(gòu)盡職調(diào)查的范圍和側(cè)重點不盡相同，甚至同一個中介機構(gòu)在不同階段的盡職調(diào)查重點也不相同，不能盲目照搬所謂的范本。

盡職調(diào)查完成后各家中介機構(gòu)應該共同協(xié)助企業(yè)完成以下工作：

1、擬定轉(zhuǎn)制方案及上市整體方案;

2、確定發(fā)起人、出資形式、簽訂發(fā)起人協(xié)議，并擬訂公司章程草案;

3、進行審計、評估，并出具審計報告、資產(chǎn)評估報告等相關報告。資產(chǎn)評估需要立項的，須向國有資產(chǎn)管理部門申請評估立項手續(xù);

4、向工商行政管理部門辦理公司名稱預核準，名稱預核準有效期為6個月;

5、取得關于資產(chǎn)評估結(jié)果的核準及國有股權(quán)管理方案的批復。(非國有企業(yè)不需要做此項工作)。

三、發(fā)起人出資

如公司僅以全部凈資產(chǎn)進行折股轉(zhuǎn)制，則由公司原股東共同簽署發(fā)起人協(xié)議書，并由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所驗資，并出具驗資報告;如公司整體轉(zhuǎn)制的同時吸收新的股東增加注冊資本時，企業(yè)應當設立驗資賬戶，新股東在簽署發(fā)起人協(xié)議后，應即繳納全部貨幣出資;以實物、知識產(chǎn)權(quán)或者土地使用權(quán)等非貨幣資產(chǎn)出資的，應當依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。出資完畢后，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所驗資，并出具驗資報告。

四、召開創(chuàng)立大會及第一屆董事會、監(jiān)事會會議

發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應當在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由認股人組成，發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。

董事會、監(jiān)事會成員產(chǎn)生后就可召開股份公司第一屆董事會會議、第一屆監(jiān)事會會議，產(chǎn)生董事長、董事會秘書、監(jiān)事會主席、公司總經(jīng)理等高級管理人員。

五、申請登記注冊

自公司創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，董事會應向公司登記機關(工商行政管理局)申請辦理設立登記手續(xù)。申請時應報送的文件有：(1)有關主管部門的批準文件;(2)創(chuàng)立大會會議記錄;(3)公司章程;(4)籌辦公司的財務審計報告;(5)驗資證明;(6)董事會和監(jiān)事會成員姓名及住所;(7)法定代表人的名稱和住所;(8)其他需要補充的材料。

六、設立登記及公告

公司登記機關自接到股份有限公司設立登記申請之日起30日內(nèi)做出是否予以登記的決定。對符合《公司法》規(guī)定條件的，予以登記，發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照;對不符合本法規(guī)定條件的，不予登記。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為公司成立日期。公司成立后.應當進行公告。