北交所首例紀律處分來了！

近日，北交所上市公司生物谷因資金占用、重大事項未披露等違規事項，控股股東金沙江以及公司實際控制人、時任董事長兼總經理林艷和被北交所給予公開譴責的紀律處分。

首次對上市公司予以紀律處分

7月12日晚間，“北交所發布”微信公眾號發布消息，北交所首次對上市公司予以紀律處分。

據了解，近期北交所上市公司云南生物谷藥業股份有限公司（以下簡稱生物谷、公司）發生資金占用、重大事項未披露等違規事項。

具體情況為：2021年8月至2022年3月，公司控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱“金沙江”）通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財的方式累計占用公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。

2021年11月5日，公司累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達到信息披露要求，公司未按規定及時履行信息披露義務，后續購買理財行為亦未披露。針對前述資金占用事實，金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保，截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。

北交所表示，對于公司前述違規行為，保薦機構及保薦代表人在持續督導期內，未有效督促公司建立健全并有效執行信息披露制度，履行信息披露義務，未及時向本所報告重大事項并發布風險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確，未能忠實勤勉履行持續督導職責。

北交所對上述違規行為予以嚴肅處理，給予控股股東金沙江以及公司實際控制人、時任董事長兼總經理林艷和公開譴責的紀律處分；給予生物谷以及時任財務總監兼董事會秘書賀元通報批評的紀律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監管措施。

北交所表示，堅決貫徹“建制度、不干預、零容忍”方針，持續強化自律監管，切實嚴肅市場紀律，壓實中介機構職責，努力打造誠信規范的市場環境，為高質量建設北交所及全面深化新三板改革“保駕護航”。

易主后高管層“大洗牌”

今年5月24日，生物谷曾發布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司控股股東金沙江投資及實際控制人林艷和立案調查，生物谷由此成為北交所首家被立案調查的企業。

一個月之后，生物谷于6月30日發布公告稱，公司控股股東金沙江及實際控制人林艷和與新意資本簽訂協議，擬通過協議轉讓將金沙江持有的1171.13萬股生物谷股份轉讓給新意資本設立的合伙企業，占總股本9.15％；同時，金沙江、林艷將合計持有的2455萬股上市公司股份投票權無償委托給新意資本，占總股本的19.18％。上述協議的簽訂，將導致公司實控人由林艷和變為新意資本的實控人王玫。

針對生物谷控制權變更，北交所則于7月6日下發了問詢函。要求公司說明新意資本通過受讓金沙江投資部分股權，同時接受林艷和、金沙江投資投票權委托的方式取得控制權的原因，以及該項安排是否會導致上市公司控制權不穩定；新意資本未來對公司的經營規劃、是否擬向上市公司注入資產、控制權變動是否會對公司正常生產經營造成不利影響等。

事實上，在王玫入主生物谷一周后，公司高管層便迎來了“大洗牌”。

7月7日，生物谷發布公告稱，公司董事會收到了3名非獨立董事、2名獨董和1名監事遞交的辭職報告，并提名了新董事、獨董和監事。根據公告，有5人系因個人原因辭職，獨董王金本的辭職原因則為“因大股東違規占用生物谷資金且在承諾期不能歸還”。

值得注意的是，不久前公司董事會秘書及財務總監賀元于6月29日遞交了辭職報告。

而根據公司董事、監事任命公告，新聘任的董事和監事里，4人有新意資本的任職經歷。同時，生物谷發布的公司章程的修訂公告里，還為新增設的聯席董事長職位修訂了部分條款。

曾因“千金藤素”概念暴漲

公開資料顯示，生物谷成立于1999年6月，主要從事于燈盞花系列藥品的研發、生產與銷售，主要產品以燈盞花為基礎原料，運用現代精深加工技術實現燈盞花有效成分在藥用領域的產業化應用，主要產品燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。

股價方面，今年5月，公司曾因“千金藤素”概念而被市場熱炒。5月9日至5月19日短短9個交易日內區間漲幅達67％，不過隨后股價又出現迅速回落，截至7月12日收盤每股報8.32元，幾乎回到兩個月前低位水平，5月20日以來區間跌幅超31％。

業績方面，2021年度公司業績還處于增收增利階段，期內公司營收達5.66億元，同比增長25.45％；歸母凈利潤為0.83億元，同比增長11.41％；扣非凈利為0.47億元，同比增長36.42％。今年一季度數據則顯示，期內實現營收為1.24億元，歸屬凈利潤出現虧損，歸屬凈利潤為-34.67萬元，扣非后凈利潤約為-779萬元。

Wind 顯示，截至今年一季度末，公司股東戶數為9431戶，相較于上期減少了3.66％。