證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)（Securities brokerage）是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易，故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。

證券經(jīng)紀商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議，同時為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，經(jīng)過這兩個環(huán)節(jié)才能建立經(jīng)紀關(guān)系。

簽訂證券買賣代理協(xié)議至少應(yīng)包括以下事項：

1．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾

2．證券經(jīng)紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險

3．投資者表明證券經(jīng)紀商已向其揭示證券買賣的風險；

4．證券經(jīng)紀商代理業(yè)務(wù)的范圍和權(quán)限

5．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項

6．投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序；

7．委托、交收的方式、內(nèi)容和要求

8．投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項；

9．交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明

10．證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任；

11．投資者應(yīng)履行的交收責任

12．違約責任及免責條款；

13．爭議的解決辦法。

如果采用網(wǎng)上委托的方式，證券經(jīng)紀商與投資者還要簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議書。

證券交易結(jié)算資金賬戶

開立證券交易結(jié)算資金賬戶目的是投資者用于證券交易資金清算，在接受開戶時，證券經(jīng)紀商應(yīng)對委托人的情況加以了解。

辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和證券經(jīng)紀商受理委托。雙方的經(jīng)紀關(guān)系表現(xiàn)為，客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人。

委托人、經(jīng)紀商的權(quán)利和義務(wù)

委托人的權(quán)利包括：

1．投資者有選擇經(jīng)紀商的權(quán)利；

2．投資者有要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

3．投資者有享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

委托人的義務(wù)包括：

1．如實填寫開戶書和委托單，并接受證券經(jīng)紀商的審查；

2．了解交易風險、明確買賣方式

3．足額繳存交易結(jié)算資金；

4．采用正確的委托手段

5．接受交易結(jié)果；

6．履行交割清算義務(wù)。

證券經(jīng)紀商的權(quán)利包括兩條，一是證券經(jīng)紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利；二是按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利。其義務(wù)主要包括：

1．認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議；

2．堅持了解客戶原則，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托

3．必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)。

具體包括，置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用，采取其他委托方式時，必須作委托記錄；客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當按規(guī)定的期限予以保存；在接受委托人的買賣委托后，需按委托人的指令立即以一定的方式傳至證券交易所的電腦主機，盡力以對客戶最有利的價格成交；證券經(jīng)紀商必須忠實地按照委托的交易種類、證券名稱、買入或賣出、買賣數(shù)量、限價或市價等條件，在委托有效時間內(nèi)買賣有價證券，不得以任何方式損害委托人的權(quán)益。委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直至有效期結(jié)束；如委托人變更或撤消委托，經(jīng)紀商也應(yīng)立即將變更指令傳至證券交易所的電腦主機；委托人撤消或未能成交的委托，經(jīng)紀商應(yīng)退還其交保的資金和證券；買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，并將款項和證券及時交付給客戶簽收。

4.經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有嚴守秘密的義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但監(jiān)管、司法機關(guān)與交易所等查詢不在此限。

5．經(jīng)紀商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納交易結(jié)算資金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實記錄；接受客戶繳納的交易結(jié)算資金及繳存的證券后應(yīng)該給委托人合法的憑證。

6．證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外；同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不能自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。

7．證券經(jīng)紀商在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券。

提示：證券經(jīng)紀商在證券代理買賣中如不履行或不適當履行委托合同，應(yīng)承擔違約責任。因證券公司過失造成委托人損失的，需負賠償責任。委托人如遇證券經(jīng)紀商違約造成損失而又不履行賠償責任時，可向證券交易所、中國證監(jiān)會投訴或申請仲裁，也可直接向法院提出訴訟。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為

1．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

2．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

3．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

4．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

5．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

6．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

7．不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

8．不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用；

9．不得散布謠言或其他非公開披露的信息

10．不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

11．不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便