第一節(jié)  總 則

第一條 為充分發(fā)揮新疆股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱：股交中心）資本市場(chǎng)培育功能，促進(jìn)中小企業(yè)規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及股交中心相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 股交中心負(fù)責(zé)組織和實(shí)施企業(yè)掛牌業(yè)務(wù)活動(dòng)，實(shí)行自律性管理，并接受自治區(qū)金融工作辦公室的監(jiān)督。

第三條 股交中心企業(yè)掛牌業(yè)務(wù)適用本規(guī)則。股交中心對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行分層管理，設(shè)立基礎(chǔ)層和精選層。

基礎(chǔ)層主要為暫不滿足精選層掛牌條件或信息披露要求，且有意通過股交中心規(guī)范發(fā)展的企業(yè)。

精選層主要為規(guī)范程度較高、處于快速成長期，且符合國家產(chǎn)業(yè)政策、達(dá)到一定財(cái)務(wù)指標(biāo)要求的企業(yè)。

第四條 企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诠山恢行膾炫疲瑧?yīng)遵守股交中心關(guān)于掛牌公司管理、信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)則。

第五條 企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诠山恢行膾炫疲瑧?yīng)聘請(qǐng)由股交中心認(rèn)定的中介機(jī)構(gòu)為其掛牌提供推薦、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)服務(wù)。

第二節(jié)  掛牌條件

第六條 企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诠山恢行幕A(chǔ)層掛牌，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

（一）依法設(shè)立并合法存續(xù)；

（二）業(yè)務(wù)明確、合法經(jīng)營；

（三）信息披露符合股交中心對(duì)基礎(chǔ)層掛牌企業(yè)的要求；

（四）股交中心要求的其他條件。

第七條 企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诠山恢行木x層掛牌，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

（一）依法設(shè)立并合法存續(xù)12個(gè)月以上；

（二）股權(quán)清晰，不存在重大權(quán)屬糾紛；

（三）業(yè)務(wù)明確，生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；

（四）具有較強(qiáng)的盈利能力或較高的成長性，或具備較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（五）公司治理機(jī)制健全；

（六）資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；

（七）經(jīng)中介機(jī)構(gòu)推薦并持續(xù)督導(dǎo)；

（八）股交中心要求的其他條件。

第三節(jié)  企業(yè)掛牌

第八條 基礎(chǔ)層掛牌。企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則要求制作掛牌申請(qǐng)材料，股交中心備案通過的，企業(yè)完成相應(yīng)信息披露，由股交中心出具《掛牌通知書》并通過指定網(wǎng)站予以公告。

第九條 精選層掛牌。企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)提交掛牌申請(qǐng)材料前，應(yīng)先取得股交中心出具的《預(yù)備案受理函》。企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)按照要求制作掛牌申請(qǐng)材料，經(jīng)股交中心審核通過后，企業(yè)完成掛牌登記、股權(quán)托管、信息披露等掛牌手續(xù)，由股交中心出具《掛牌通知書》，并在指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。

第四節(jié) 信息披露及持續(xù)督導(dǎo)

第十條 企業(yè)申請(qǐng)掛牌成功后，應(yīng)按照股交中心相關(guān)要求分別履行基礎(chǔ)層和精選層信息披露義務(wù)。

第十一條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第十二條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股交中心相關(guān)要求履行掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并督導(dǎo)所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

第五節(jié) 層級(jí)調(diào)整

第十三條 股交中心根據(jù)掛牌公司分層管理標(biāo)準(zhǔn)，每年定期調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí)，對(duì)于不符合相關(guān)要求的精選層掛牌公司，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示或調(diào)整出精選層。

第十四條 基礎(chǔ)層掛牌公司，若達(dá)到精選層掛牌條件的，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)推薦按股交中心精選層掛牌程序?qū)徍送ㄟ^后，進(jìn)入精選層并履行相關(guān)義務(wù)。

第六節(jié) 自律管理

第十五條 掛牌公司、掛牌公司實(shí)際控制人及掛牌公司高管違反股交中心相關(guān)規(guī)則的，股交中心可采取約見談話、出具警示函或摘牌等自律監(jiān)管措施。

第十六條 中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員違反股交中心相關(guān)規(guī)則的，股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予警示、暫停或取消業(yè)務(wù)資格等自律監(jiān)管措施。

第十七條 掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，股交中心將終止其掛牌：

（一）在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌或境內(nèi)外證券交易所市場(chǎng)上市；

（二）掛牌期間出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為；

（三）被吸收合并、解散、法院宣告破產(chǎn)等；

（四）股交中心認(rèn)定的其他情形。

第七節(jié)  附 則

第十八條 本規(guī)則由新疆股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。