科技創新是推動經濟和社會發展的決定性因素。通過資本市場為科技創新賦能得到政策廣泛支持與社會關注，并激發起科創企業方興未艾的上市熱潮。知識產權作為科創企業的核心資產，是衡量科技創新含量的關鍵，決定了企業內在價值與發展前途。但是，近些年企業在IPO（特別是科創板）上市審核過程中因知識產權合規管理不善導致IPO受阻的情形并不鮮見，值得引起格外重視。

在實務中，中國證監會根據上述法律依據，從運行獨立性和持續盈利能力兩個觀察角度，針對企業擁有的商標、專利、專有技術以及特許經營權等無形資產所代表的知識產權是否自主可控、是否存在潛在風險、研發體系是否合理穩定等諸個層面進行綜合審核。

涉知識產權法律風險范圍廣泛，包括但不限于：涉及商標、專利、著作權、商業秘密、專有技術、網絡域名、地理標志、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權及其他與知識產權相關的一切法律風險。從已披露的企業IPO受阻案例來看，目前涉知識產權法律風險主要集中在專利及商標領域。

企業的知識產權合規管理工作中應注意構建包括知識產權的獲取合規、維護合規、運用合規三個層面完備的合規管理運行體系。

知識產權獲取合規，是指企業在生產經營過程中應加強對于知識產權布局的統籌規劃，有針對性地做好知識產權的布局和申請。以專利申請為例，應進行充分的前期行業技術調研、檢索和分析，在確定合理的專利組合布局方案的基礎上再及時申請注冊。如果企業已經或計劃開展海外業務，則在目標國家也需要有相應的知識產權前期布局，以保護權利在海外不受到侵權，避免發生如商標等標識性知識產權被他人搶注的情形。

知識產權維護合規，是指企業應加強對于已獲知識產權的風險管控，明晰和維護知識產權的管理規定。這其中包括但不限于，明確專利職務發明成果的界定條件；明確委托或合作開發成果知識產權歸屬的處置原則，明確有關專利權、商標權、著作權等知識產權轉讓、許可、投資、質押的管理措施和工作程序等。

知識產權運用合規，是指企業應加強對知識產權資產的盤點管理與處置運營。企業應關注在商業經營各個環節中所可能涉及的各類知識產權事務的管理措施和工作程序。同時，還應加強知識產權合規文化的建設，針對所有員工就知識產權運用進行常態化的合規教育、指導和培訓。