證監會29日發布《首發企業現場檢查規定》，適用于交易所各板塊上市公司。

證監會發行部副主任李維友在例行發布會上表示，首發規定發布后，證監會將堅持以信息披露為核心，用問題導向和隨機抽取的方法，對首發企業進行現場檢查。

“在試點注冊制的背景下，開展現場檢查仍然是必要的。”李維友說。這主要基于三方面考慮：

一是，現場檢查是嚴格實施IPO各環節全鏈條監管的一個重要舉措。目前，IPO審核工作主要是通過提出問題、企業和中介機構回答問題等書面方式開展。

李維友表示，對首發企業實施現場檢查，可以查閱、調取相關基礎資料，深入發行人現場開展穿透式的重點檢查，是對書面審核工作的一個重要補充，有助于提升審核的針對性和有效性，能夠對相關違法違規行為起到強大的震懾作用，從源頭上凈化IPO市場環境。

二是，現場檢查是督促中介機構勤勉盡責、審慎執業，發揮資本市場“看門人”作用的一個重要抓手。

“目前，部分中介機構仍然存在職業操守欠缺、合規意識淡薄等問題。”李維友表示，首發企業現場檢查能夠針對性地發現中介機構執業過程中存在的問題，通過加大對現場檢查中發現問題的處罰力度，壓實中介機構責任，不斷提升中介機構職業道德水平和守法合規意識，營造守法誠信的道德環境，夯實資本市場的誠信基礎。

三是，現場檢查是落實以信息披露為核心的證券發行制度，不斷提升信息披露質量的重要手段。開展首發企業現場檢查，有助于嚴格落實發行人信息披露的第一責任，全面提升公司的規范治理水平和信息披露質量，不斷推動資本市場高質量發展。

此外，李維友表示，規定發布以后，證監會下一步將以貫徹實施新的證券法為契機，堅持以信息披露為核心，常態化地開展問題導向和隨機抽取的現場檢查，聚焦重點問題，不斷提升首發企業的信息披露質量。

“針對現場檢查中發現的發行人信息披露和中介機構執業質量問題，做出分類處理，對信息披露違法違規保持高壓態勢，壓嚴、壓實中介機構的責任，堅持從嚴審核，嚴把資本市場入口關，支持優質企業上市，努力打造規范透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。”他表示。