11月9日華安證券發布公告稱，其近日收到安徽證監局《關于對華安證券股份有限公司采取責令改正并增加內部合規檢查次數措施的決定》。

經查，華安證券主要存在兩大問題：一、公司在負責湖南奧莎動力集團股份有限公司(下稱“奧莎動力”)掛牌申請和持續督導工作中，盡職調查不夠充分、內核把關不夠嚴格、持續督導不夠盡責;二、公司廉潔從業風險管控機制建設不夠完善，對員工執業行為規范性缺乏有效約束。

對于上述存在的問題，華安證券被安徽證監局要求：在收到行政監督管理措施文書之日起30日內對上述問題進行整改，并報送整改報告，此外，公司應在收到本行政監督管理措施文書之日起6個月內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向安徽證監局報送合規檢查報告。

此外，11月6日，安徽證監局通告表示，時任華安證券投行部業務總監楊成虎作為奧莎動力項目組負責人，對項目盡職調查和持續督導工作負有直接責任。按照《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令96號)第六十二條的規定，安徽證監局認定其為不適當人選，自行政監督管理措施決定作出之日起五年內，不得擔任證券公司投資銀行類業務相關職務或者實際履行上述職務。

公開資料顯示，奧莎動力是一家專業從事電梯研發、制造、銷售、安裝、維修服務、立體停車設備以及曳引機和永磁無刷直流電機生產的國家高新技術企業，成立于1998年，注冊資金7650萬元。2016年8月22日，奧莎動力在新三板掛牌上市，當時主辦券商就是華安證券。不過這樁合作只持續了一年多時間。2017年12月27日，奧莎動力與華安證券解除持續督導協議，接手的券商為西部證券(9.710, 0.03, 0.31%)。

自新三板掛牌，奧莎動力違規不斷，據了解，奧莎動力原定于2019年4月25日披露2018年年度報告，由于報告編制工作尚未完成，公司無法在2019年4月30日前披露2018年年度報告。截至目前，奧莎動力2018年年度報告也未發布。

因不能按時披露2018年年度報告，公司股票自2019年5月6日開市起將被全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司暫停轉讓。2019年4月25日，西部證券對此發布了風險提示公告。而2019年以來，公司及公司實控人也連續被列入失信被執行人。

2019年2月22日，奧莎動力發布了關于公司及公司實際控制人、董事長被中國證券監督管理委員會立案調查的公告。