4月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《非上市公眾公司監(jiān)管指引第X號(hào)——精選層掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引（試行）》（下稱“監(jiān)管指引”），并公開征求意見。“監(jiān)管指引”從信息披露、公司治理、控股股東和實(shí)際控人行為規(guī)范、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及其他管理制度、股份減持、監(jiān)督管理等幾方面進(jìn)行了規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)表示，制定“監(jiān)管指引”，主要有三方面考慮。一是從新三板市場實(shí)際情況出發(fā)，建立適合精選層公司特點(diǎn)的持續(xù)監(jiān)管制度；二是以行政規(guī)范性文件的形式對(duì)精選層公司的監(jiān)管要求進(jìn)行強(qiáng)化，為加強(qiáng)精選層公司行政監(jiān)管，結(jié)合市場分層實(shí)施分類監(jiān)管奠定制度基礎(chǔ)；三是借鑒上市公司監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)精選層公司構(gòu)建證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和全國股轉(zhuǎn)公司“三點(diǎn)一線”的工作機(jī)制，提高監(jiān)管效能。

“監(jiān)管指引”規(guī)定，持股5%以上股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高計(jì)劃通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃并按照全國股轉(zhuǎn)公司的規(guī)定披露減持計(jì)劃實(shí)施情況，持股5%以上股東、實(shí)際控制人減持其通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)競價(jià)、做市交易買入的除外。

“監(jiān)管指引”中關(guān)于單獨(dú)計(jì)票內(nèi)容規(guī)定，精選層公司股東大會(huì)審議影響中小股東利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)和全國股轉(zhuǎn)公司的規(guī)定對(duì)中小股東的表決單獨(dú)計(jì)票并及時(shí)披露單獨(dú)計(jì)票結(jié)果。

在獨(dú)立董事方面規(guī)定，精選層公司獨(dú)立董事不得在精選層公司兼任除董事會(huì)專門委員會(huì)委員以外的其他職務(wù)，不得與其所受聘精選層公司及其主要股東存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

此外，存在特別表決權(quán)股份的精選層公司應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)和全國股轉(zhuǎn)公司的規(guī)定建立健全特別表決權(quán)的運(yùn)行與管理機(jī)制，及時(shí)披露特別表決權(quán)股份的持有和變化情況，采取有效措施防止特別表決權(quán)的濫用，保護(hù)投資者合法權(quán)益。 證監(jiān)會(huì)表示，將根據(jù)公開征求意見的情況，對(duì)“監(jiān)管指引”作進(jìn)一步修改，履行程序后發(fā)布實(shí)施。