中泰證券IPO審核遭取消 3年前“敗況”再現(xiàn)?
11月6日,資本邦獲悉,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露,鑒于中泰證券股份有限公司尚有相關(guān)事項(xiàng)需要進(jìn)一步核查,決定取消第十八屆發(fā)審委2019年第168次發(fā)審委會(huì)議對(duì)該公司發(fā)行申報(bào)文件的審核,該審委會(huì)議原定11月7日召開。
中泰證券系由齊魯證券整體變更設(shè)立,齊魯證券的前身為齊魯經(jīng)紀(jì)。
2001年5月,由山東省齊魯資產(chǎn)管理有限公司、山東省國(guó)際信托投資有限公司、泰安市基金投資擔(dān)保經(jīng)營(yíng)有限公司、濟(jì)寧市投資中心、德信資管、山東省齊魯投資管理有限公司、威海市財(cái)政局、淄博市財(cái)政局、煙臺(tái)市財(cái)政局等9家單位共同出資,齊魯經(jīng)紀(jì)成立,注冊(cè)資本為5.12億元。2004年12月,齊魯經(jīng)紀(jì)更名為齊魯證券。2015年9月,齊魯證券完成股份改制,變更為中泰證券。
中泰證券也是唯一一家山東省屬券商。截至2018年12月31日,中泰證券共設(shè)有41家分公司和284家營(yíng)業(yè)部,其中省內(nèi)營(yíng)業(yè)部131家,占比為23.19%;2018年,中泰證券股基交易量在山東省內(nèi)占有率為33.33%。報(bào)告期內(nèi),中泰證券營(yíng)業(yè)部數(shù)量、股基交易量在山東轄區(qū)內(nèi)均排名同行業(yè)第一位。
截至2018年12月31日,中泰證券在山東省外設(shè)立營(yíng)業(yè)部153家,占公司全國(guó)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的53.87%;153家營(yíng)業(yè)部中,有74家營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)盈利,79家營(yíng)業(yè)部虧損。中泰證券表示,虧損的79家營(yíng)業(yè)部大部分為新設(shè)營(yíng)業(yè)部,營(yíng)業(yè)部設(shè)立初期投入成本較高,盈利周期相對(duì)較長(zhǎng),短期內(nèi)收入難以覆蓋成本。2016年、2017年和2018年,中泰證券分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入83.47億元、81.69億元和70.25億元,實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)25.33億元、18.96億元和10.7億元,業(yè)績(jī)變動(dòng)幅度較大。
中泰證券早在2016年3月22日就提交了招股書,當(dāng)年3月24日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理。不過,隨后罰單接踵而至,中泰證券的上市進(jìn)程受到影響。
2016年9月2日,新三板企業(yè)聯(lián)科股份被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取了出具警示函自律監(jiān)管措施的決定。中泰證券作為其主辦券商,因?qū)ζ溥`規(guī)事實(shí),未能審慎、恰當(dāng)?shù)陌l(fā)表意見,沒有做到勤勉盡責(zé),全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)其采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。隨后的9月6日,因涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中泰證券進(jìn)行立案調(diào)查。
2017年12月4日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具《行政處罰決定書》,認(rèn)為中泰證券在2015年8月至11月為新三板掛牌企業(yè)“易所試”提供做市服務(wù)期間,存在拉抬易所試股價(jià)并進(jìn)行約定交易,構(gòu)成操縱市場(chǎng)行為,決定對(duì)易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款;對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人處以罰款和警告。
因中泰國(guó)際證券于2013年1月至2014年12月期間在處理第三者存款時(shí)沒有遵守打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定,2017年3月14日,香港證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出譴責(zé)并處以260萬港元的罰款。中泰國(guó)際證券已于當(dāng)日與香港證監(jiān)會(huì)簽訂和解協(xié)議,表示不會(huì)向香港證券及期貨事務(wù)上訴審裁處提出上訴。
2019年4月16日,山東證監(jiān)局出具《關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》,公司作為主辦券商在推薦鑫秋農(nóng)業(yè)新三板掛牌及公開轉(zhuǎn)讓過程中,未完整履行對(duì)該公司存貨的核查程序,對(duì)該公司存貨、應(yīng)收賬款及銷售收入盡職調(diào)查不充分,對(duì)公司采取責(zé)令改正的措施。
不過,保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)律師核查認(rèn)為,中泰證券上述違規(guī)行為不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形,未對(duì)發(fā)行人產(chǎn)生重大不利影響,不構(gòu)成此次發(fā)行上市的法律障礙。
值得注意的是,今年4月22日,中泰證券董事長(zhǎng)李瑋已出任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)。中泰證券內(nèi)部人士稱,目前公司IPO排隊(duì)靠前,李瑋或?qū)⒂诠旧鲜泻箅x任。
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