1月29日，北京證券交易所、全國股轉公司發布了2023年度證券公司執業質量評價結果。2023年度共計101家證券公司分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔合計20家證券公司、二檔合計40家證券公司、三檔合計20家證券公司、四檔合計21家證券公司。其中，一檔包括中信證券、中信建投、申萬宏源、廣發證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、招商證券等。

北交所、全國股轉公司表示，評價結果全面反映了證券公司在北交所、新三板市場的執業質量。2023年，證券公司服務能力持續提升，證券公司持續加大市場各項業務投入力度，平均保薦家數、服務上市公司平均融資金額較前一年度穩中有增。代理買賣股票金額、發布研究報告數量等大幅增長。北交所做市、融資融券等創新業務運行平穩，做市標的股票交投活躍度明顯改善，融資融券業務覆蓋全部上市公司股票。

參與積極性不斷提高。大型綜合券商緊抓市場改革帶來的全新機遇，各業務條線全面發力，在年度執業質量評價中均獲評一檔，多項指標保持市場領先地位。一批中小特色券商持續深耕發力，表現優異。

執業質量進一步改善。2023年度，證券公司合規質量扣分分值較前一年度降低36%，扣分家數減少19%。證券公司合規質量扣分連續三年呈現下降態勢，合規執業意識不斷強化。

北交所、全國股轉公司表示，下一階段，將在市場改革發展新形勢下，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司積極參與北交所、新三板市場建設，充分發揮核心樞紐作用，持續加大業務投入、規范執業質量，持續提升創新型中小企業的服務能力。