2019年11月，中國證監會召開證券基金行業文化建設動員大會，對行業文化建設工作進行全面動員部署，易會滿主席在大會上正式提出打造“合規、誠信、專業、穩健”的行業核心文化。

在證監會統一領導下，百余家券商掀起了文化建設工作熱潮。經歷四個春秋，證券行業通過文化建設所形成的獨特義利觀，為全面注冊制到來提供了堅實的文化基礎，成為行業高質量發展不可或缺的組成部分。

提升文化建設高度

在已發布的《證券行業文化建設十要素》中，中證協明確提出：“文化建設應堅持與公司治理、發展戰略、發展方式、行為規范深度融合”，并從行為、組織、觀念三個層次，提出證券行業文化建設的十個關鍵要素，倡導證券公司圍繞此十要素向心發力、深耕細作、久久為功。而從四年的實踐來看，不少券商在落實“十要素”過程中，以創新而專業的精神，將文化建設與經營管理相結合，顯示出獨特的中國智慧。

首先，絕大多數券商將文化建設上升至公司戰略高度。相關數據顯示，截至2021年年報，已有82家證券公司將文化建設上升到公司戰略的高度，并制定了與行業文化核心價值觀相契合的發展戰略或發展規劃；103家證券公司在年度報告中展示了使命、愿景、發展思路、宣傳口號等文化理念內容。第二，在組織保障方面，證券公司逐步形成了黨委統一領導、管理層大力支持、文化建設工作機構協調指導的公司文化建設體制機制，強化黨組織在文化建設中的領導地位，統籌推進文化建設。數據顯示，截至2023年2月底，合并口徑106家證券公司中，有99家設立了黨組織，黨組織覆蓋了所有國有、民營、混合所有制的證券公司。

此外，多家券商由黨委書記、董事長等“一把手”擔任了文化建設第一責任人，并談及對證券行業文化建設的理解與實踐。

中信證券黨委書記、董事長張佑君曾談及：“經營業績和文化建設猶如車之兩輪、鳥之雙翼，都是公司發展必不可少的組成部分。新時代征程上，證券行業文化必然是中國特色社會主義先進文化的重要構成，是資本市場長期穩定健康發展的價值引領和精神支撐。”

華安證券黨委書記、董事長章宏韜也指出，“要從落實國家戰略的高度、從優化行業生態的廣度、從自身長期持續發展的角度重新審視發展定位、經營理念、價值取向，更好地發揮金融力量充分滿足人民的美好生活需要，在共享發展中讓改革創新成果更多、更公平惠及大眾，不斷提升金融服務的適應性、普惠性和競爭力。”

數據顯示，截至2022年底，90多位證券公司董事長、總經理接受訪談，發表文化建設研究文章300余篇。中證協則組織行業開展文化建設理論研究，并編撰了《證券行業文化建設年報》《證券公司黨建工作案例匯編》等重要文件。中證協連續9年獲得了全國金融系統思想政治工作和文化建設課題研究活動優秀組織獎單位。

合規和穩健是重點

2019年8月，證監會印發的《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》中明確提出：“合規是底線、誠信是義務、專業是特色、穩健是保障”。合規與穩健，一首一尾彰顯合規文化在證券行業文化建設中的重要意義和突出地位。

隨著新《證券法》的落地實施、股票發行注冊制改革的深入推進、證券基金業的全面對外開放，在新的發展階段和發展格局下，證券公司深刻意識到加強合規建設，是防范合規風險、提升核心競爭力的關鍵環節和基礎性要求。在推進文化建設工作過程中，合規文化建設是整個行業的重中之重。

如五礦證券近年來通過完善合規培訓體系，提升員工的合規文化認同感。法律合規部每年通過內部自訓與外聘專家相結合、線上與線下相結合的形式持續開展各項培訓宣導工作。2022年，法律合規部開展培訓宣導工作達30多場，培訓對象覆蓋公司董監高、各部門、分支機構及子公司全體員工。同時舉辦“合規、反洗錢文化宣傳月”系列特色活動，開展“合規執業之星”征集、有獎知識競答、反洗錢線上業務知識競賽、反洗錢攝影大賽、反洗錢專題研討會、合規專項培訓、法律宣導等，鼓勵每一位員工主動積極地參與到合規知識學習與宣傳活動中，使合規文化宣傳深入人心，進一步提升全體員工合規文化認同感。

東方財富證券則通過組織合規文創活動等方式，以新穎的形式調動員工，營造合規文化氛圍，發揮員工積極性。2023年年中，公司圍繞“倡導行業文化、合規理念；反映合規文化建設的生動實踐和工作成果；展現員工執業風采和精神面貌”，開展了“合規文創作品”征集活動。員工以創意十足的作品，發揚了生動活潑的合規文化理念，展現了參與合規文化建設活動的生動實踐和心得感悟。

廉潔文化亦是合規文化重要組成部分。2022年5月中證協制定的《證券行業誠信準則》，明確證券經營機構應擔負起廉潔文化建設主體責任。在四年的文化建設實踐中，各家券商積極行動，將廉潔文化和企業文化一體融合、同向發力，用好用足各類文化形式和載體，為證券行業服務實體經濟高質量發展提供價值引領、思想保證。

如興業證券通過三個“堅持”、三個“相結合”做深做實廉潔教育。三個“堅持”、三個“相結合”，即：堅持日常教育與專項教育相結合、堅持全員教育與分類教育相結合、堅持正面引導與反面警示相結合。公司定期編發工作導刊，不定期推出漫畫說紀、正風肅紀在身邊，還對員工重要節點進行工作提醒，做到廉潔教育常態化；公司還開展廉潔從業知識競賽、廉潔文化作品創作大賽等活動，增強了廉潔教育感染力吸引力，受到員工廣泛認可。

樹立文化品牌形象

在《證券行業文化建設十要素》中，“融合發展戰略”、“強化文化認同”、“激發組織活力”共同構成了組織層面的三大要求。四年的文化建設工作為各家券商挖掘自身文化特色、弘揚文化傳統提供了契機與平臺。多家券商通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并逐漸將文化品牌影響力轉換為公司的競爭優勢。

如浙商證券推出“浙商古道行”特色企業文化活動，公司員工先后走過了十里瑯當古道、徽杭古道、吳越古道等近百條古道，在行走古道的體悟中，進一步發掘古道歷史文化，推動古道開發保護，弘揚浙商精神。近年來“浙商古道行”活動升級為“浙商股道行”活動，將企業文化與業務發展相結合，通過對浙江省上市公司開展深度調研，密切關注上市公司并購重組等做大做強需求，提供股票、債券全業務鏈服務。

國元證券則在打造文化品牌的過程中，結合企業需求，在金融與文藝的邊界，找到了融合發展的立足點。公司勇于挑戰跨界限制，成功舉辦了“國元證券文化藝術大講堂”“安徽文藝創作年度推優活動”等多個精品工程。為進一步推動藝術向金融領域延伸，公司還打造了國元證券杯“鄉村振興，百業興旺、共同富裕”全國攝影大展跨界文藝品牌活動。該攝影大賽2021年、2022年舉辦兩屆，兩次共收到了近20萬幅攝影作品，作為國元證券文化品牌活動已受到行業內外的認可。借助文藝力量，公司不斷豐富企業內在文化內涵，增加企業內外部良好形象和市場口碑，助推企業文化成為凝聚人心、激勵員工、內塑團結、外展形象以及長期穩健發展的原動力。

同時，外資投行積極參與行業文化建設，在四年行業文化建設推進過程中，外資投行也積極響應并付諸實踐。通過開展文化建設工作，外資投行更好融入了服務實體經濟高質量發展、服務資本市場建設的浪潮。中證協網站顯示，星展證券、摩根大通證券（中國）、瑞銀等外資投行均編制了詳細的2022年度文化建設年報，介紹了文化建設開展情況和成果。

深耕細作、久久為功。當前的證券行業，腳踏實地建設行業文化，從公司文化實踐，走向員工的文化認同和價值觀塑造，文化建設更有質量、更有效率、更有活力，行業軟實力不斷提升，并成為全面注冊制下資本市場行穩致遠的堅強磐石。