9月1日，中國證監會發布《關于高質量建設北京證券交易所的意見》，圍繞服務中小企業，從融資端、投資端和交易端等方面提出19條系統性改革舉措，爭取經過3到5年的努力，北交所市場規模、效率、質量、功能、活躍度、穩定性等均有顯著提升。各地證監局迅速響應、進行部署，積極推動相關改革措施落實落地。

天津證監局：錨定“三類企業”進行上市動員 形成服務創新型中小企業的合力

9月1日，中國證監會發布《關于高質量建設北京證券交易所的意見》（下稱《意見》），提出發揮北交所“改革試驗田”作用，明確19條深化改革內容。同日，北交所、全國股轉公司發布首批八項改革創新舉措。總體看，今后1到5年是北交所規模發展攻堅期、上市重要窗口期和機遇期。天津證監局快速響應，一方面，第一時間向市政府報告高質量建設北交所最新改革政策的有關情況，爭取支持；另一方面，聯合北交所、市地方金融監管局、市科技局等北交所（新三板）天津基地共建單位，于9月5日、6日集中走訪濱海新區、南開區、寶坻區5家企業，進行政策宣講及首批上市動員。

一是錨定滬深交易所在輔導企業進行宣講動員。天津證監局梳理甄別5家不符合滬深交易所板塊定位的在輔導企業，動員2家在輔導企業更換板塊并通過直聯機制申報北交所上市，并聯合北交所、市地方金融監管局對1家上交所主板在輔導企業進行了走訪動員。

二是錨定已摘牌優質企業進行宣講動員。天津證監局會同北交所摸排天津轄區已摘牌企業105家，梳理出優質企業20余家，對其中1家已摘牌企業進行了走訪推動。目前已有1家已摘牌企業申報直聯機制，1家已摘牌企業擬申報直聯機制。

三是錨定符合北交所上市條件的優質企業進行宣講動員。天津證監局會同北交所、市區兩級上市辦，初步摸排出符合板塊定位及上市條件的優質企業20余家。推動北交所、市地方金融監管局、市科技局赴1家北交所在輔導企業進行走訪調研，鼓勵企業加快申報進程力爭年內申報；走訪2家北交所上市后備企業，鼓勵企業盡早通過新三板掛牌或直聯機制啟動北交所上市進程。

經過面對面宣講推動，5家企業均表示將乘勢而上，順勢而為，搶抓機遇，用好改革政策，加快申報節奏。

下一步，天津證監局將會同市地方金融監管局、市科技局、市工業和信息化局等相關部門，進一步形成服務創新型中小企業的合力，加大后備企業上門走訪、培訓宣講力度，推動北交所高質量建設相關改革舉措在天津落地落細。

江西證監局：優化輔導監管方式 推進北交所高質量擴容

9月1日，中國證監會發布《關于高質量建設北京證券交易所的意見》，全面部署一攬子舉措，推動高質量建設北交所。江西證監局把推進北交所高質量擴容作為當前江西資本市場的重要任務，及時優化北交所申報企業輔導監管方式，以科學高效監管助力江西優質企業搶抓北交所改革政策窗口期，推動江西優質企業又好又快登陸北交所。

首先，加強分類監管、科學監管，縮短企業輔導期要求。鑒于新三板掛牌企業具有一定的公眾公司屬性和規范性基礎，江西證監局會進一步落實分類監管、科學監管要求，對同時滿足掛牌滿三個月、企業及“關鍵少數”報告期內行為合規合法的企業，以及從新三板摘牌前掛牌已滿十二個月的企業，縮短其輔導期要求。

其次，優化輔導驗收程序，加快企業申報進程。江西證監局將輔導驗收放到發行監管全鏈條中謀劃和推進，把好上市“入口關”，強化輔導監管與發行監管聯動，對于擬申報北交所并于近兩年內接受過現場檢查的新三板掛牌企業，簡化其輔導驗收程序；已輔導備案，并符合適用縮短輔導期要求的企業，在符合北交所發行上市條件后，可擇機向江西證監局提出輔導驗收申請。

最后，加速高質量企業供給，夯實北交所上市基礎。對輔導階段主辦券商與輔導機構不一致的，江西證監局按正常程序組織輔導備案及驗收；對輔導期內更換輔導機構的，江西證監局按照《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》的有關規定處理。

此外，對輔導對象在驗收工作完成函有效期內，將擬上市板塊由滬深交易所變更為北交所的，由輔導機構對輔導對象就更換板塊進行差異化輔導，江西證監局驗收后重新出具驗收工作完成函，有效期重新計算。

上海證監局：充分利用北交所綜改政策利好 加快打造上海服務創新型中小企業“主陣地”

聚焦市場重點難點，劍指流動性改善，“北交所深改19條”以“高質量”為題眼，對北交所未來發展作出謀劃和部署，為新一輪改革創新按下“啟動鍵”。

上海證監局表示，中國證監會發布的《關于高質量建設北京證券交易所的意見》是資本市場服務中小企業的全新探索和落實中央政治局會議“要活躍資本市場，提振投資者信心”部署的關鍵舉措，充分考慮了企業、投資者、中介機構等經營主體需求，從上市發行、投融平衡、市場生態建設等多角度發力，有助于進一步提升市場活躍度、強化市場功能。

今年以來，上海證監局聯合上海各區政府、北交所等單位組織開展了“牽手‘小巨人’走進北交所”特色活動，建立與北交所重點個案聯推、重點保薦機構跟蹤問效等工作機制，“一對一”精準對接企業發展需求、及時回應市場關切，推進上海轄區北交所高質量擴容工作已取得積極成效。

上海證監局強調，將加大與地方政府相關部門、上海股交中心在市場培育、企業服務等方面的合作，引導轄區符合條件的創新型中小企業找準定位、搶抓機遇，利用上海國際金融中心先行先試、金融創新的優勢，共同推動北交所綜合改革政策在上海落地見效，更好發揮資本市場服務中小企業創新發展、促進高水平科技自立自強的功能，加快打造上海服務創新型中小企業“主陣地”。

下一步，上海證監局將積極貫徹落實中國證監會關于高質量建設北交所的工作部署，向地方政府、北交所上市公司、新三板掛牌企業、中介機構、投資者等各方大力宣傳北交所綜合改革政策，增進上海轄區改革認同和市場共識。

廣東證監局：引導企業緊抓北交所上市機遇 推進粵企“北上”

“我們將認真落實中國證監會高質量建設北交所有關工作部署，加強與工信、金融等部門協作，支持專精特新企業利用北交所實現高質量發展。”近日，廣東證監局相關負責人表示，按照“重點地市逐城推動、重點企業逐家引導”的思路，引導推動珠三角各地市符合條件的企業緊抓北交所上市機遇，依托“三所一中心”流動工作站機制，提升粵東西北在地化服務水平，貼身服務擬上市企業，靠前夯實企業上市基礎，引導支持合適的企業到合適的板塊上市。

廣東證監局高度重視并積極助力北交所高質量建設，近期，該局聯合廣東省地方金融監管局、工業和信息化廳、北交所等單位，舉辦“推進粵企赴北交所上市專題座談會”“重點后備上市企業‘走進北交所’交流活動”“北交所‘三服務’廣東行啟動活動暨專精特新企業掛牌上市培訓會”等系列活動，引導市場各方聚焦北交所擴容政策機遇，做好創新型中小企業上市工作。

一是召開“推進粵企赴北交所上市”專題座談會，轄區5個重點地市金融局和北交所華南基地參會，共同研究推進企業赴北交所上市工作，指導有關地市將本地專精特新“小巨人”資源優勢與北交所上市制度優勢相結合，將推動企業赴北交所上市納入上市培育工作重點。

二是組織“重點后備上市企業‘走進北交所’”交流活動，轄區6個重點地市金融局、廣東股權交易中心及29家具有上市意愿的國家級專精特新“小巨人”企業參加，有關部門負責人逐一回應企業關切，為企業申報上市釋疑解惑。

此外，廣東證監局還聯合廣東省地方金融監管局印發《“三所一中心”服務粵東粵西粵北地區流動工作站機制》，由滬深北交易所駐穗機構和廣東股權交易中心共建流動工作站，結合各地企業特點和各地市需求，常態化開展資本市場服務粵東粵西粵北地區工作，并舉辦“資本市場服務梅州行”首場活動，梅州20余家上市后備企業參加，靠前夯實企業上市基礎。

廣東是新三板掛牌公司及專精特新企業數量最多的省份。北交所宣布設立兩周年以來，廣東省企業搶抓北交所高質量擴容機遇，實現高質量發展。

數據顯示，截至9月5日，廣東省累計26家企業在北交所上市，占全國217家的11.98%；累計募集資金58.41億元，占全國436.09億元的13.39%。其中，2022年度，廣東省企業在北交所上市累計募集資金25.11億元，較2021年度12億元翻一番，居全國第一。

截至9月5日，廣東省北交所上市公司市值總計456.14億元，位居全國第一；截至8月31日，廣東省北交所在審企業14家，占全國116家的12.07%。

目前，廣東省26家北交所上市公司2022年度實現營業收入350.76億元，同比增長71.98%；2023年上半年，實現營業收入177.51億元，同比增長20.05%。26家上市公司2022年度全部實現盈利，其中凈利潤最高的為貝特瑞（22.90 億元），在全國北交所上市公司中排名首位。

廣東上市企業“后備軍”也相當雄厚。今年7月發布的第五批國家級專精特新“小巨人”企業公示名單中，廣東省“小巨人”企業共658家。此次公示后，廣東省前五批“小巨人”企業累計達1526家，躍居全國第一。

浙江證監局：變“天然契合”為“緊密結合” 支持優質企業登陸北交所發展壯大

“浙江是中小企業大省，與北交所有著天然的契合性”，在浙江證監局看來，變“契合”為“結合”，既是政策機遇，也是實操命題。

從最新“答卷”來看，截至2023年8月底，浙江省共有北交所上市公司21家，全國排名由北交所剛設立后的第七位上升至第三位。2022年度，浙江新增北交所上市公司11家，僅次于江蘇和廣東，位居全國第三。今年1至8月，浙江新增北交所上市公司7家，僅次于江蘇，位居全國第二。

行業分布上，上述21家北交所浙企主要涉及高端裝備制造、新一代信息技術、新能源等行業，其中專精特新企業12家，占比近60%。區域分布上，21家公司主要分布在杭州（6家）、嘉興（5家）、寧波（3家）和臺州（3家）等地區。

9月1日，中國證監會發布《關于高質量建設北京證券交易所的意見》，緊緊圍繞服務中小企業這一主題，從融資端、投資端和交易端等方面提出19條系統性改革舉措，意在進一步推進北交所穩定發展和改革創新，加快打造服務創新型中小企業“主陣地”系統合力。

對此，浙江證監局相關負責人表示：“上述改革措施，既大幅縮短了掛牌企業申報北交所上市時間，也允許優質企業直接上市，為浙江企業登陸北交所提供了難得的機遇。”

乘時乘勢，浙江企業始終對市場、對政策保持高度重視和敏感，總能抓住市場機遇，實現跨越式發展，在資本市場形成了舉足輕重的“浙江板塊”。

豐富的后備資源亦成為浙企發力北交所的強大“蓄能池”。目前，浙江有專精特新“小巨人”企業1432家、專精特新中小企業7263家、創新型中小企業14351家、隱形冠軍341家，位居全國前列。截至8月底，浙江北交所申報在審企業21家，位居全國第一。

在此背景下，浙江證監局堅持監管與服務并重，加強與地方政府溝通協調，合力挖掘后備資源，聯合經信、金融和北交所等部門單位通過調研走訪、座談交流、政策培訓等形式，為企業答疑解惑，強化日常監管與輔導監管協同，持續優化服務舉措，支持優質創新型中小企業積極登陸北交所發展壯大。

據介紹，下一步，浙江證監局將認真貫徹落實中國證監會高質量建設北交所的決策部署，推動優質企業搶抓北交所政策機遇，鞏固提升“浙江板塊”優勢地位。

深圳證監局：多措并舉破解企業難題 推進北交所上市培育

深化新三板改革，設立北交所，打造服務創新型中小企業主陣地，是資本市場服務中小企業的全新探索。自2021年9月3日北交所宣布設立以來，深圳證監局高度重視北交所上市公司培育工作，引導企業提升北交所申報積極性，取得明顯成效。

據統計，截至2023年8月31日，北交所上市公司已有217家，深圳轄區北交所上市公司9家，1家公司已注冊待發行。2023年上半年，該9家公司累計實現營業收入148.95億元，同比增長27%，占全國北交所上市公司總收入的近兩成。

專精特新企業是北交所重點服務對象，深圳具有豐富的北交所上市公司儲備資源，各類專精特新企業共8666家，其中國家級專精特新“小巨人”企業752家，主要為制造業企業，在核心基礎零部件、先進基礎工藝、關鍵基礎材料等多個重要領域優勢明顯，與北交所定位契合度高。

為提高企業對北交所的認知，深圳證監局多次舉辦專題宣導活動，結合深圳北交所上市公司實際，引導創新型中小企業在“更早、更小、更新”階段借助北交所實現高質量發展。

同時，深圳證監局聯合市區相關部門定期對全市擬申報北交所企業進行梳理、回訪，直面上市難題，推動解決企業提出的老股轉讓、關聯方認定、房屋租賃等各類問題。加強對中介機構監管指導，督促中介機構提高服務質量，把好北交所上市公司質量的入口關。

此外，深圳證監局還聯合深圳市中小企業服務局建立北交所上市培育專項名單，對深圳8666家專精特新企業情況進行摸排，分析專精特新企業發展規律和融資現狀。

深圳證監局還指導深圳上市公司協會等機構成立深證中小企業服務中心，破解中小企業融資需求大、對接服務難、治理水平不高等難題。

作為資本市場看門人，中介機構嚴把入口關，推動優質企業在北交所上市。招商證券表示，針對北交所業務特點，投行委建立了從立項、質控、內核、定價、配售到督導的全流程管控機制。截至目前，公司保薦的北交所上市公司共4家，融資金額9.61億元，此外督導新三板掛牌公司35家。

多家券商表示，在中小企業項目發掘、業務推進、業務組織、監管溝通等方面不斷取得進展，協助部分擬上市企業與北交所進行溝通，幫助企業深入理解北交所定位和發展。

山西證監局：有效引導企業 聚焦北交所發展、擁抱北交所改革

為強化高質量建設北交所合力，推動《關于高質量建設北京證券交易所的意見》（下稱《意見》）精神在山西得到有效貫徹落實，山西證監局近期集中開展了一系列專題宣傳推動工作。

據介紹，山西證監局一方面及時向地方政府部門報告《意見》精神和下一步改革重點內容，明確提出貫徹落實意見的具體措施，做好支持山西中小企業進軍資本市場的制度建設；另一方面組織行業協會等力量，加大在網站、公眾號等互聯網渠道的宣傳引導，積極營造改革氛圍。山西證監局面向山西所有新三板掛牌公司開展專題培訓，圍繞《意見》內容進行細致解讀，并聯合山西省金融辦等部門組織重點企業召開座談會，圍繞高質量建設北交所的必要性和重要意義進行深入解讀，逐項講解北交所綜合改革舉措，有效引導企業聚焦北交所發展、擁抱北交所改革。

山西證監局有關負責人表示，高質量建設北交所是貫徹落實黨的二十大精神和黨中央、國務院決策部署的重要舉措，是建設中國特色現代資本市場的重要探索。《意見》的發布對于提振中小企業、民營企業發展的信心具有重要意義。山西各類優質中小企業要把握政策機遇窗口，堅定高質量發展信心，夯實高質量發展基礎，以在北交所實現上市為契機，走好資本市場服務高質量發展道路。

山西省金融辦有關負責人也表示，下一步山西將繼續加大對企業進軍北交所的支持力度，充分發揮企業上市“綠色通道”等服務機制功能，積極助力中小企業上市融資。