4月26日，山東證監(jiān)局召開(kāi)2023年轄區(qū)北交所上市公司和掛牌公司監(jiān)管工作會(huì)議。會(huì)議深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，傳達(dá)2023 年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，解讀全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革精神，總結(jié)2022年北交所上市公司和掛牌公司發(fā)展與監(jiān)管情況，部署2023年監(jiān)管工作。會(huì)議專題講解了證監(jiān)會(huì)構(gòu)建親清監(jiān)管關(guān)系背景、工作要求、離職干部管理及山東證監(jiān)局監(jiān)管執(zhí)法外部監(jiān)督渠道等事項(xiàng)，并就推動(dòng)形成轄區(qū)廉潔健康行業(yè)生態(tài)提出要求。

會(huì)議指出，過(guò)去一年，山東證監(jiān)局堅(jiān)持貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針，統(tǒng)籌推進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法等各項(xiàng)工作，轄區(qū)資本市場(chǎng)運(yùn)行穩(wěn)中向好，“質(zhì)”“量”雙升，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是科技創(chuàng)新功能顯著提升。目前，科創(chuàng)型中小微企業(yè)成長(zhǎng)良好環(huán)境日趨向好，注冊(cè)制改革、高質(zhì)量建設(shè)北交所以及山東強(qiáng)省建設(shè)政策疊加為轄區(qū)北交所上市公司、掛牌公司高質(zhì)量發(fā)展提供了廣闊的空間。會(huì)議要求，轄區(qū)北交所上市公司、掛牌公司要積極適應(yīng)注冊(cè)制改革下監(jiān)管執(zhí)法新形勢(shì)、新要求，主動(dòng)承擔(dān)起高質(zhì)量發(fā)展的主體責(zé)任，在中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)中積極擔(dān)當(dāng)作為。一是強(qiáng)化自律規(guī)范，提高公司治理水平，形成規(guī)范發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。二是增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)，提升信息披露質(zhì)量，嚴(yán)守會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，說(shuō)真話，做真賬，杜絕財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層公司作為北交所腹地，要盡早形成規(guī)范自覺(jué)，避免大比例會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正影響上市發(fā)行等發(fā)展規(guī)劃。三是堅(jiān)持深耕主業(yè)，守正創(chuàng)新，利用資本市場(chǎng)支持創(chuàng)新發(fā)展的各類工具，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和跨越發(fā)展。北交所上市公司要進(jìn)一步做優(yōu)做強(qiáng)，發(fā)揮帶頭示范作用。四是強(qiáng)化穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，提升防范化解風(fēng)險(xiǎn)能力，把勇于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新的企業(yè)家精神和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制建設(shè)結(jié)合起來(lái)，做到發(fā)展節(jié)奏與風(fēng)控能力相匹配，不斷增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與持續(xù)發(fā)展能力。五是注重社會(huì)效應(yīng)，履行社會(huì)責(zé)任，積極助力穩(wěn)增長(zhǎng)、穩(wěn)就業(yè)、穩(wěn)物價(jià)，通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式，與投資者共享發(fā)展紅利，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

會(huì)議明確，監(jiān)管工作將認(rèn)真貫徹注冊(cè)制改革精神，主動(dòng)適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)，深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，圍繞“持續(xù)深化新三板改革、高質(zhì)量建設(shè)北交所”，提升北交所上市公司和掛牌公司質(zhì)量，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，綱舉目張做好轄區(qū)資本市場(chǎng)各項(xiàng)工作。一是堅(jiān)持質(zhì)量導(dǎo)向，強(qiáng)化精準(zhǔn)服務(wù)，引導(dǎo)更多符合條件的科創(chuàng)型中小企業(yè)申報(bào)北交所。二是聚焦重點(diǎn)任務(wù)，推動(dòng)提升北交所上市公司質(zhì)量，持續(xù)開(kāi)展掛牌公司強(qiáng)基行動(dòng)，深入鞏固公司洽理活動(dòng)成效，推動(dòng)提升北交所上市公司、掛牌公司發(fā)展質(zhì)效。三是貫徹“零容忍”，嚴(yán)厲查處資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財(cái)務(wù)造假、虛假披露等惡意違規(guī)行為，突出關(guān)鍵少數(shù)責(zé)任追究，提高違規(guī)成本。四是守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判，及時(shí)推動(dòng)僵尸掛牌公司市場(chǎng)出清，維護(hù)轄區(qū)新三板市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展秩序。五是強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，全面落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)“十個(gè)嚴(yán)禁”要求，構(gòu)建親清監(jiān)管關(guān)系，認(rèn)真履職盡責(zé)，傾情傾力服務(wù)。同時(shí)，開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管，積極接受市場(chǎng)相關(guān)各方監(jiān)督，共同營(yíng)造轄區(qū)良好市場(chǎng)和監(jiān)管生態(tài)。

轄區(qū)北交所上市公司、新三板掛牌公司董事長(zhǎng)、董秘180余人現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議。目前，轄區(qū)新三板市場(chǎng)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，北交所上市公司12家，其中2023年以來(lái)新增3家，在輔導(dǎo)、在審核企業(yè)32家，創(chuàng)新層公司101家，基礎(chǔ)層公司241家，數(shù)量均位居全國(guó)前列。