為增強轄區新三板新增掛牌公司“關鍵少數”合規意識，引導健全公司治理結構和內部控制機制，夯實規范運作基礎，近期深圳證監局舉辦了2022年新三板掛牌公司“監管第一課”培訓。轄區17家新增掛牌公司的董事長、總經理、財務總監、信息披露負責人現場參加了本次培訓。部分參會企業表示，擬于近期啟動北交所上市輔導工作。

深圳證監局介紹了近期新三板重大改革舉措、深圳新三板市場發展情況、新三板監管體系，就公司治理、信息披露，以及再融資、并購重組監管規則等專題進行了系統講解。

深圳證監局提出以下監管要求：一是應牢固樹立公眾公司意識，堅持“四個敬畏”，不觸碰虛假信息披露、侵占掛牌公司利益、內幕交易和市場操縱“四條高壓線”；二是對照掛牌公司治理專項活動清單進行自查及自我規范，健全企業內部控制；三是要高度重視財務會計基礎工作，強化財務與業務的銜接，提升收入、成本等關鍵事項財務核算的準確性，從源頭確保財務信息披露質量。

此外，培訓還就北交所在服務創新型中小企業方面的市場定位、審核效率以及審核中的包容性政策安排等進行了宣講，鼓勵掛牌公司抓住北交所高質量擴容的戰略機遇，根據企業特點和發展階段選擇適合的資本市場成長路徑。

深化新三板改革、設立北交所以來，深圳轄區新增掛牌公司數量明顯增加。后續，深圳證監局將與全國股轉公司密切銜接，通過走訪調研等形式，推動優質掛牌公司不斷提升治理水平，奠定高質量發展基礎。