上交所發布《上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2022修訂)》(以下簡稱《實施辦法》)、《上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款(2022年修訂)》(以下簡稱《風險揭示書必備條款》)及《上海證券交易所港股通委托協議必備條款(2022年修訂)》。

與此同時，上交所相關負責人就相關問題回答了記者提問。上交所相關負責人稱，前期，為落實中國證監會與香港證監會關于交易型開放式基金(交易所買賣基金，以下簡稱ETF)納入互聯互通投資標的共識和《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》相關要求，進一步豐富互聯互通交易品種，持續優化完善互聯互通機制，上交所就修訂《實施辦法》向市場公開征求了意見。征求意見期間，關于ETF納入互聯互通標的，上交所共收到14家市場主體關于放寬ETF標的選取條件等建議;關于規范內地投資者返程參與滬股通，未收到市場意見、建議。基于雙方監管機構達成的共識，為盡快推動ETF納入標的相關工作，進一步促進互聯互通規范發展，在吸收市場意見、建議的基礎上，上交所正式發布《實施辦法》，并將結合業務開展情況持續研究ETF標的選取條件等意見、建議，進一步優化完善滬港通機制。

關于《實施辦法》的主要修訂內容，上交所相關負責人表示，一是明確ETF納入互聯互通標的具體安排。將滿足條件的上交所與香港聯合交易所有限公司(以下簡稱聯交所)股票ETF納入滬港通標的范圍，具體如下：上交所ETF過去6個月日均資產規模達15億元人民幣，且其成份證券以滬深股通標的股票為主;聯交所ETF過去6個月日均資產規模達17億元港幣，且其成份證券以港股通標的股票為主，不得屬于合成ETF、杠桿及反向產品。此外，納入標的的ETF須同時滿足上市滿6個月、其標的指數發布滿一年等要求。原則上標的ETF每半年調整一次。滬股通ETF和港股通ETF的首次納入考察截止日為2022年4月29日。后續，上交所證券交易服務公司將公布首次納入港股通的ETF名單及生效日期，聯交所證券交易服務公司將公布首次納入滬股通的ETF名單及生效日期。

二是規范內地投資者返程參與滬股通交易行為。發布內地投資者的范圍和界定標準，明確滬股通投資者不包括內地投資者。為給予香港經紀商等聯交所參與者充分的準備時間，相關規定自2022年7月25日起施行后，對已開通滬股通交易權限的內地投資者設置一年的過渡期安排。

值得注意的是，為了使投資者充分了解交易港股通ETF的相關風險，上交所聯合中國證券登記結算有限責任公司共同修訂了《風險揭示書必備條款》，要求會員充分告知投資者相關風險，做好投資者適當性管理及有關教育服務工作。上交所相關負責人稱，《風險揭示書必備條款》主要增加了港股通ETF的風險提示條款。整體來看，港股通ETF在交易機制、每日額度限制控制、投資者適當性管理、清算交收和風控安排等方面與滬港通現有股票機制基本一致，但港股通ETF在更換基金管理人、終止上市情形，或者發生清盤業務等方面有特殊制度安排，與內地證券市場存在一定差異，投資者應當關注可能產生的風險。