就在前兩天智芝全的文章中，我們剛剛講述了ESG漂綠，這不高盛也來了一波。據(jù)6月11日消息，知情人士透露，美國證監(jiān)會（SEC）正調(diào)查高盛集團旗下資產(chǎn)管理公司旨在根據(jù)環(huán)境、社會和治理（ESG）標準開展投資的基金。

SEC的調(diào)查是監(jiān)管機構(gòu)審查ESG的最新已知實例。據(jù)彭博報道，一位知情人士透露，SEC的調(diào)查旨在確定高盛的兩支共同基金是否違反營銷材料中承諾的ESG標準。

據(jù)知情人士稱，SEC的民事調(diào)查重點是高盛的共同基金業(yè)務，高盛管理的至少四家基金的名稱中有清潔能源或ESG。調(diào)查可能會在沒有正式執(zhí)法行動的情況下結(jié)束。

另外，上月，紐約梅隆投資顧問公司被SEC罰款150萬美元，原因是其在管理旗下共同基金時，在ESG的考慮上存在錯誤陳述和遺漏。

SEC過去一直警告基金經(jīng)理不要誤導投資者有關將基金歸類為 ESG類別的標準和方法，美國和歐洲當局正在深入關注企業(yè)如何包裝和營銷 ESG 投資，是否存在披露失誤或更嚴重的漂綠投資。

而在2021年初，SEC就成立了一個執(zhí)法特別工作組，專門篩選與“綠色清洗”(即對環(huán)境或社會價值做出欺騙性或虛假聲明)或與ESG實踐相關的類似誤導性聲明相關的潛在執(zhí)法案件的公開數(shù)據(jù)和提示。

2021年8月，SEC開始調(diào)查德意志銀行旗下資產(chǎn)管理子公司DWS Group。2022年5月，德國警方指控DWS旗下共同基金“漂綠”。

2022年5月，SEC結(jié)束了對紐約梅隆銀行(Bank of New York Mellon Corp.)的調(diào)查，并對其投資咨詢部門處以150萬美元的罰款。

此前監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司的部分投資沒有經(jīng)過ESG審查。紐約梅隆投資顧問公司向投資者宣稱其投資策略包括“在研究過程中識別和考慮環(huán)境、社會和治理的風險、機會和問題”。

但SEC的調(diào)查顯示，以紐約梅隆銀行的一只基金為例，185項投資中有67只證券并沒有ESG質(zhì)量得分。

5月25日，SEC擬議的修訂旨在對某些類型的ESG 策略進行廣泛分類，并要求基金和顧問根據(jù)他們所追求的 ESG 策略，在基金招股說明書、年度報告和顧問手冊中提供更具體的披露，使投資者能夠深入了解ESG基金的投資策略和預期目標進展。

同日，SEC頒布基金命名新規(guī)。SEC認為基金名稱是一種重要的營銷工具，在選擇投資時會對投資者的決策產(chǎn)生重大影響，可能會在基金的投資和風險方面誤導投資者。

新規(guī)要求基金專注于具有特定特征的投資，ESG投資低于其他概念投資的基金將不得使用ESG或相關的名稱。

6月10日，華爾街日報稱，SEC正發(fā)起對高盛旗下ESG共同基金的調(diào)查，主要原因系2020年6月高盛將其藍籌基金更名為美國股票ESG基金后，其持倉并未有明顯變動（該基金的三大持股——微軟公司、蘋果公司和 Alphabet 公司一直保持不變）而被質(zhì)疑“漂綠”。

目前，海外迅速增長的ESG基金規(guī)模和差異過大的ESG評級結(jié)果引起了各大監(jiān)管機構(gòu)的注意，“漂綠”審核預期將愈演愈烈，ESG基金的發(fā)行將更加規(guī)范。

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