5月初，云南省首家北交所上市公司生物谷(12.880, 0.00, 0.00%)（833266，BJ；昨日收盤價12.88元）才因大股東違規占用資金遭問詢。5月11日晚，因大股東高比例質押股權，生物谷再次收到北交所的問詢函。

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最新問詢函顯示，生物谷實控人林艷和及控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱金沙江）共質押公司總股本的31.13%給金沙江的第二大股東——北京海國新動能股權投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱海國新動能）。原因是海國新動能與林艷和簽訂協議，約定林艷和受讓其持有的27.52%金沙江股權，為保證股權轉讓款如期支付，要求林艷和與金沙江進行股份質押。

生物谷在公告中稱，若上述股權轉讓款無法如期支付，或構成生物谷實際控制人變更。

質押或導致實控人變更

5月初剛收到北交所問詢函的生物谷，在不到半個月時間內被二度問詢。這次問詢源于生物谷5月11日晚發布的股權質押公告。而就在這份公告發布半小時后，北交所的問詢就緊隨而至。

北交所在問詢函中稱，公司實際控制人林艷和質押公司總股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%；公司控股股東金沙江質押公司總股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%。

上述股份均質押給金沙江第二大股東海國新動能，原因是后者與林艷和簽訂協議，約定由林艷和受讓海國新動能持有的金沙江27.52%股權，為保證股權轉讓款如期支付，要求林艷和及金沙江質押其持有的生物谷股權。

《每日經濟新聞》記者注意到，目前金沙江與林艷和合計持有的生物谷股份占公司總股本的40.28%，二者質押的股份合計占公司總股本的31.13%。雖然目前尚不清楚林艷和及海國新動能約定的具體條款，但按照這一質押比例，若前述股權轉讓款未能如期支付，生物谷的控制權或有變更風險。生物谷方面在質押公告中也表示，若控股股東、實際控制人無法按時償還主合同項下債務，則存在控股股東、實際控制人所持公司股票被強制出售，從而導致控股股東及實際控制人發生變化的風險。

根據啟信寶信息，金沙江僅有兩大股東，為林艷和與海國新動能。其中，林艷和持有金沙江72.48%股權，海國新動能持有27.52%股權。按照前述股份質押公告披露的協議內容，林艷和受讓海國新動能持有的股份后，將成為金沙江的單一大股東。

海國新動能是一只私募基金產品，其GP為北京海國融智私募基金管理有限公司，單一LP為北京翠微集團有限責任公司，而翠微集團則是海淀區國資委旗下全資子公司。

控股股東違規占用資金

5月12日下午，《每日經濟新聞》記者多次撥打海國新動能的公開電話，但均無人接聽。生物谷董事會辦公室的工作人員則在電話中稱：“最近領導都在忙于其他事項，暫時不方便接受采訪。”

在問詢函中，北交所要求生物谷說明林艷和受讓海國新動能持有金沙江27.52%股權的原因及合理性，并列明股權轉讓協議的主要條款；如無法按期支付股權轉讓款，公司應對控制權變更風險擬采取的措施等。

除股權質押被問詢外，今年5月初，生物谷還因控股股東金沙江違規占用資金問題被北交所問詢。金沙江也因此收到云南證監局采取的責令改正的監管措施。

公告內容顯示，自2021年8月27日起，金沙江分別通過由生物谷投資購買理財產品以及背書銀行承兌匯票方式實際占用公司資金。去年8月至12月期間，生物谷合計出資1.22億元購買理財產品；今年1月到3月期間，再合計出資1.55億元購買理財產品。截至公告披露日，共計出資2.77億元購買理財產品。

除購買理財產品外，去年11月15日至公告披露日，生物谷還合計向第三方公司背書銀行承兌匯票7876.4萬元。

經控股股東歸還部分資金，截至上述公告披露時，金沙江非經營性資金占用余額還有約2.77億元。金沙江方面承諾，在今年6月30日前歸還全部占用資金及相應資金收益。林艷和承擔連帶責任擔保。

針對違規占用資金等事項，北交所還要求生物谷說明被占用資金是否涉及募集資金、金沙江投資償還占用資金來源和時間安排，以及林艷和是否具備承擔連帶擔保責任的能力等。截至目前，生物谷暫未回應該問詢。

在前述2.77億元占用資金事項尚未解決的情況下，生物谷控股股東和實控人再被曝出股權大比例質押，剛剛轉板不到一年的“云南北交所第一股”將面臨什么樣的命運？還有待大股東給出答案。