諾思蘭德近日公告，公司擬以競價方式向特定對象發(fā)行股份不超過3200萬股，募集資金不超過3億元。有市場分析人士指出，這是北京證券交易所正式開市交易以來第一家披露再融資方案的上市公司，具有里程碑式的意義，標志著北交所助推“專精特新”企業(yè)發(fā)展的再融資便利功能開始發(fā)揮作用。

諾思蘭德披露的募集說明書顯示，本次向特定對象發(fā)行的股票數(shù)量將按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，且不超過3200萬股（含本數(shù)），約占公司股本總數(shù)2.57億股的12.44%，未超過發(fā)行前公司總股本的30%。本次發(fā)行的募集資金總額不超過人民幣3億元（含）。扣除發(fā)行費用后，擬8217.00萬元用于藥物研發(fā)項目、1.89億元用于生物工程新藥產(chǎn)業(yè)化項目、2854.10萬元用于補充流動資金。

作為一家創(chuàng)新型生物制藥企業(yè)，諾思蘭德主要從事基因治療藥物、重組蛋白質(zhì)類藥物和眼科用藥的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，近期吸引了多家機構(gòu)的注意。據(jù)披露，諾思蘭德11月初接受了天弘基金、中泰證券(10.320, 0.18, 1.78%)、興業(yè)基金等七家機構(gòu)調(diào)研，機構(gòu)調(diào)研方向聚焦于公司重點在研臨床項目的研發(fā)進展情況，以及目前公司子公司匯恩蘭德眼藥銷售模式及上市品種等內(nèi)容。資料顯示，截至募集說明書出具日，公司控股股東、實際控制人為自然人許松山、許日山。兩者為兄弟關(guān)系，為一致行動人，共持有公司6589.27萬股股份，占公司總股本的25.61%，為公司共同控股股東及實際控制人。根據(jù)本次發(fā)行方案中發(fā)行股票的數(shù)量上限測算，發(fā)行完成后，許松山、許日山合計控制公司22.78%的股份，仍為公司的實際控制人。

北交所自宣布設(shè)立以來，致力于打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。為了更好地服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)持續(xù)融資，9月初，北交所陸續(xù)發(fā)布了包括上市公司再融資審核規(guī)則在內(nèi)的一系列審核規(guī)則，分別明確了北交所公開發(fā)行并上市、上市公司再融資和重大資產(chǎn)重組的審核安排。其中，北交所再融資審核規(guī)則主要內(nèi)容與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度安排總體一致。

在此基礎(chǔ)上，考慮到北交所主要服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位，再融資審核規(guī)則還從多方面作出針對性安排。一方面，與上位法特色機制相匹配。對于符合北交所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法相關(guān)條件的自辦發(fā)行，簡化申請材料和申報安排；對于符合條件的授權(quán)發(fā)行，設(shè)置了快速、便捷的簡易審核流程，以支持創(chuàng)新型中小企業(yè)融資發(fā)展。另一方面，對各類證券發(fā)行審核程序一體規(guī)定。除明確向不特定合格投資者和向特定對象發(fā)行等不同類別的股票發(fā)行審核程序外，同時對可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股等證券品種的發(fā)行審核程序一體適用，便于市場理解運用。在分析人士看來，北交所針對上市公司再融資等業(yè)務(wù)出臺的詳細的、具有操作性的系列規(guī)則，使得中小企業(yè)在融資方式、交易產(chǎn)品和工具上有了更多的選擇，有望得到更多企業(yè)的積極響應(yīng)。