作為新設立的服務創新型中小企業的主陣地，北京證券交易所（下稱“北交所”）的各項準備正在有序推進。與此同時，在創新型企業扎堆的高地——深圳，一系列圍繞新三板深化改革、北交所設立重要意義和機遇的宣講、動員、座談及調研也在緊鑼密鼓進行，多管齊下，推動創新型企業借力資本市場做大做強。

密集宣講政策，為企業答疑解惑

9月24日，深圳證監局召集中信證券、招商證券、國信證券等證券公司分管投行業務的高級管理人員參會，引導加強作為中介機構對于企業掛牌或上市的組織保障，此舉獲得券商機構的積極響應；

9月27日，深圳證監局、全國股轉公司華南基地、深圳上市公司協會、深圳轄區22家新三板掛牌公司召開了座談會，服務引導掛牌公司把握北交所設立機遇申報上市；

9月28日，深圳證監局、深圳市工業和信息化局（深圳市中小企業服務局）召開“專精特新”中小企業座談會，向25家未上市也未掛牌的“專精特新”小巨人企業宣講，引導推動其利用直接融資不斷成長；

在深圳，抓住北交所設立的重大機遇謀發展，成為監管部門的共識和推動方向，他們多措并舉，積極引導深圳創新型中小企業和“專精特新”企業上市融資，提高直接融資比重，借助多層次資本市場助力深圳實體經濟實現高質量發展，促進粵港澳大灣區和深圳先行示范區建設。

隨著一場場活動的開展，黨中央、國務院深化新三板改革、設立北交所對支持中小企業創新發展的重要意義深入人心。一家參會企業代表說道：“北交所的設立以及發行上市、再融資、股權激勵、并購重組等便利化的安排，明晰了中小企業的成長路徑，可以有效解決中小企業長期存在的融資難和人才引進難等問題，幫助企業更好地聚焦主業、創新發展、增強抗風險能力。”符合申報條件的企業紛紛表示，將積極啟動北交所上市申報工作。

深圳證監局有關負責人表示，鼓勵掛牌公司積極利用多層次資本市場，支持符合北交所申報條件的掛牌公司實現公開發行股票上市融資，支持符合條件的基礎層公司積極申請調入創新層。

為企業借力資本市場“支招”和“護航”

為了幫助企業更好利用資本市場，深圳證監局為企業支招，他們建議企業，首先要專注主業穩健經營，持續提升科技創新能力，在細分市場上成為龍頭企業；另外要完善公司治理，配合中介機構開展盡職調查工作，提高信息披露質量；最后要嚴守 “不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價格、不損害公眾公司利益”的四條底線，做守法合規、治理規范的表率。

記者了解到，在密集的動員會后，還有一系列資本市場服務深圳經濟社會發展的實招將落到實處。深圳證監局表示，下一步，要形成多方合力，優化創新型中小企業服務，包括推動政府引導基金、產業基金等創投基金和股權投資基金投資符合深圳產業發展規劃的創新型中小企業；還要充分調動中介力量，在做好“守門人”的同時，為中小企業提供優質高效的培育和輔導服務；還將持續開展掛牌公司現場走訪調研和座談，上門提供“一對一”精準服務。

與此同時，作為監管部門，深圳證監局也將加強監管，把好“入口關”，避免“帶病申報”的現象，扎實做好上市輔導驗收工作，提升北交所上市公司質量。

截至2021年9月26日，深圳共有368家新三板掛牌公司，總市值2184.29億元，整體盈利能力和創新能力領先全國，2021年上半年，實體經濟掛牌公司（不含房地產開發業和金融業）實現營業收入342.4億元，同比增長39%；實現凈利潤22.39億元，同比增長116%。

一批創新型中小企業脫穎而出，精選層中，貝特瑞躍居為全球鋰電池負極材料行業“領頭羊”，2021年上半年凈利潤大幅增長232%；公司市值也比晉層當天增長245%，盈利和市值均居精選層公司首位。創新層中，巨正源、華強方特、維海德、思迅軟件等企業成為細分市場的龍頭企業。

數據顯示，近2年來，已有22家新三板掛牌公司在滬深交易所IPO上市，占同期深圳新上市公司總數的33%。上市后備軍力量也充足，截至目前，有54家掛牌公司已申報滬深交易所IPO或輔導備案，占深圳擬上市公司總數的28%。2家掛牌公司已成功實現公開發行并進入新三板精選層，1家掛牌公司9月23日通過公開發行審核。