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美國證券交易監督委員會(SEC)

首頁:前海中天資本 欄目:上市熱詞 時間:2022年03月31日 09:34:33

美國證券交易監督委員會(簡稱:美國證監會,英文:U.S. Securities and Exchange Commission,縮寫SEC)是美國國會成立的政府委員會,負責監督證券市場及保障投資者的利益。

美國證券交易委員會(The U.S. Securities and Exchange Commission,簡稱SEC)根據1934年證券交易法令而成立,是直屬美國聯邦的獨立準司法機構,負責美國的證券監督和管理工作,是美國證券行業的最高機構。

美國證券交易委員會是借由監督交易活動,來保護投資人的獨立的聯邦政府機構。是美國國會成立的,負責監督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。此外,委員會也負責監督美國的企業收購項目。美國證監會由五名委員所組成。美國證監會的法規旨在鼓勵全面公開披露,以及保障投資公眾不會因為證券市場的欺詐或操控行為而蒙受損失。一般來說,大部分美國發行都必須在美國證監會注冊。

旨在監督一系列法規的執行,以維護證券發行者、投資者和交易者的正當權益。防止證券活動中的過度冒險、投機和欺詐活動,維護穩定的物價水平,配合聯邦儲備委員會以及其它金融監管機構,形成一個明確、靈活、有效的金融體系。

美國證監會約有3,100名員工。總部位于華盛頓特區,另在美國的其他11個地區有分部。

美國證監會由以下部分組成:

5位委員,這五位委員由美國總統在參議院的建議和許可下親自任命,任期五年,但五人的任期相隔一年地錯開,也就是說每一年替換一位委員。委員中的一名將被總統任命為證監會主席,來作為證監會的最高執行長官。

4個部門,即公司融資監管部(Division of Corporation Finance),證券市場管理部(Division of Market Regulation),投資活動管理部(Division of Investment Management),調查、執行部(Division of Enforcement)。

23個科室,不再一一列舉。

(掛牌上市:www.kuaizhong.com.cn)
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