北京證券交易所（簡(jiǎn)稱“北交所”），于2021年9月3日注冊(cè)成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的中國(guó)第一家公司制證券交易所，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。經(jīng)營(yíng)范圍為依法為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易以及證券市場(chǎng)管理服務(wù)等業(yè)務(wù)。

2021年9月2日晚，習(xí)近平主席在2021年中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)致辭中宣布，繼續(xù)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。9月3日，證監(jiān)會(huì)就北京證券交易所有關(guān)基礎(chǔ)制度安排向社會(huì)公開征求意見。9月3日，北京證券交易所有限責(zé)任公司成立，徐明任董事長(zhǎng)。

2021年9月10日，北京證券交易所官方網(wǎng)站上線試運(yùn)行。11月15日，北京證券交易所在北京市西城區(qū)金融街金陽(yáng)大廈正式開市；11月19日，發(fā)售的8只北交所主題基金全部售罄，完成了“開市首秀”。北交所指引規(guī)范提出，發(fā)行人不得屬于從事學(xué)前教育、學(xué)科類培訓(xùn)等業(yè)務(wù)的企業(yè)。

管理辦法

2021年9月17日，北京證券交易所發(fā)布《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》。

北交所開市后個(gè)人投資者準(zhǔn)入門檻為開通交易權(quán)限前20個(gè)交易日日均證券資產(chǎn)50萬(wàn)元，同時(shí)具備2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。在北交所開市前已開通精選層交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限將自動(dòng)平移至北交所。自規(guī)則發(fā)布之日起，投資者即可預(yù)約開通北交所交易權(quán)限。機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入不設(shè)置資金門檻。北交所表示，本次規(guī)則發(fā)布后至北交所開市前，投資者參與精選層股票交易仍需滿足100萬(wàn)元證券資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。

另外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同步修改投資者適當(dāng)性管理辦法，新三板創(chuàng)新層投資者準(zhǔn)入資金門檻即日起由150萬(wàn)元調(diào)整為100萬(wàn)元。

業(yè)務(wù)規(guī)則

2021年11月，北交所發(fā)布《北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》等6件業(yè)務(wù)規(guī)則，自2021年11月15日起施行。上述規(guī)則連同前期發(fā)布的45件業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋發(fā)行上市、融資并購(gòu)、公司監(jiān)管、證券交易、會(huì)員管理以及投資者適當(dāng)性等方面，形成了北交所自律規(guī)則體系。

北交所發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第1號(hào)》公告1—9條“行業(yè)相關(guān)要求”明確：發(fā)行人不得屬于產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)（產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的認(rèn)定以國(guó)務(wù)院主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)）、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中規(guī)定的淘汰類行業(yè)，以及從事學(xué)前教育、學(xué)科類培訓(xùn)等業(yè)務(wù)的企業(yè)。

基礎(chǔ)制度

2021年10月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了北京證券交易所基礎(chǔ)制度，初步構(gòu)建了北京證券交易所發(fā)行融資、持續(xù)監(jiān)管、交易所治理等基礎(chǔ)制度體系，并明確了基礎(chǔ)制度的生效日期為11月15日施行。

這也意味著北京證券交易所將于11月15日開市，屆時(shí)新三板市場(chǎng)精選層超過(guò)68家公司將全部平移進(jìn)入北交所。