中心成立背景

蘇股權交易中心（以下簡稱中心）是遵循證監會對中國多層次資本市場體系建設統一要求，經江蘇省人民政府授權批準設立的江蘇省行政區域內唯一合法的區域性股權市場運營機構。

基本情況

法定代表人：李 筠

高級管理人員

公司董事長：李 筠 公司總經理：葛 浩 公司副總經理：彭彪 公司合規與風控總監：卜玉宏

注冊地：南京市 注冊資本：20000萬元

制度建設

江蘇股交中心陸續建立了各項業務制度，并根據區域性股權市場的運營情況不斷完善，以更好地規范業務運作，防范利益沖突，目前主要制定了以下制度：《江蘇股權交易中心風險管理辦法》、《江蘇股權交易中心合規管理辦法》、《江蘇股權交易中心風險信息報告制度》、《江蘇股權交易中心風險防范及應急管理規則》、《江蘇股權交易中心操作風險管理指引》、《江蘇股權交易中心壓力測試工作指引》、《江蘇股權交易中心新業務風險評估管理辦法》、《江蘇股權交易中心分級授權規范手冊》、《江蘇股權交易中心風險評估小組議事規則》、《江蘇股權交易中心信息技術管理指引》、《江蘇股權交易中心會員管理規則》、《江蘇股權交易中心投資者適當性管理規則》、《江蘇股權交易中心有限責任公司股權轉讓規則》、《江蘇股權交易中心登記結算業務規則》、《江蘇股權交易中心非上市公司掛牌交易管理辦法》、《江蘇股權交易中心非上市股份公司登記托管業務細則》、《江蘇股權交易中心價值板業務規則》等。

經營范圍

作為多層次資本市場金字塔體系的基礎層次部分，中心的主要服務對象為創新創業型中小微企業，經營范圍包括：為非上市的公司股權、債券、資產和相關金融及其衍生品的批準募集掛牌、登記、托管、交易、融資、結算、過戶、分紅、質押等提供場所、設施和服務；組織和監督市場活動，發布市場信息；代理掛牌產品買賣服務；為市場參與方提供咨詢等綜合服務。

中心特色

地域優勢。江蘇地處長江三角洲地區，是經濟大省，擁有豐富的中小微企業資源。2018年，江蘇省GDP全國第二，江蘇私營企業和個體工商戶登記戶數800萬；民營工業對工業經濟增長貢獻率達58%，規上民營工業企業數占全省77.2%，成為重要支柱。

全省唯一。中心是遵循證監會對中國多層次資本市場體系建設統一要求，經江蘇省人民政府唯一授權批準設立的區域性股權交易市場，具有唯一性，是省內中小微企業股權交易的唯一合法平臺。

券商背景。中心成立于國務院下發《關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》與證監會下發《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)》之后，是由江蘇省人民政府牽頭、省內多家國有證券公司出資籌建的區域股權交易市場。中心大股東為華泰證券，持股52%，其余四家股東分別為南京證券、東吳證券、國聯證券、東海證券，五家股東在資本市場均有較為豐富的同業資源和客戶群體，能夠為區域性股權市場掛牌企業提供專業的金融服務。

政府支持力度大。《江蘇省政府關于進一步促進資本市場健康發展的實施意見》（蘇政發〔2014〕 122號）、《中共江蘇省委江蘇省人民政府關于健全完善現代市場體系的若干意見》（蘇發〔2014〕 17號）、《中共江蘇省委江蘇省人民政府關于加快推進金融改革創新的意見》（蘇發〔2014〕 17號）均對加快江蘇省區域性股權市場的建設提出了要求并明確了相關政策支持。2017年全省金融工作會議中進一步要求“完善多層次資本市場服務體系，提升區域性股權市場服務功能，以江蘇股權交易中心為核心，建設完善全省統一的區域性股權市場，著力打造全省股改企業規范發展、股權融資、上市培育的基礎平臺。”

規范發展。黨中央、國務院高度重視多層次資本市場體系建設，多次強調要規范發展區域性股權市場。2017年1月，國務院辦公廳印發了《關于規范發展區域性股權市場的通知》（國辦發〔2017〕 11號），同年5月，證監會發布《區域性股權市場監督管理試行辦法》(證監會令第132號）。2018年8月，中國證券業協會發布《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，并召開區域性股權市場委員會成立大會及第一次全體委員會議，區域性股權市場行業自律組織正式成立。2019年開年，國務院印發《關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的通知》（國辦發〔2018〕126號），將2018年底國務院常務會議關于進一步推廣創新改革相關議題予以了明確。其中試點推廣“區域性股權市場設置科技創新專板”，位列科技金融創新方向多項改革措施的首位，其重要性不言而喻。2019年1月國務院 《關于支持河北雄安新區全面深化改革和擴大開放的指導意見》中提出“籌建雄安股權交易所，支持股權眾籌融資等創新業務先行先試。”2019年3月中國證監會、中國證券業協會共同組織召開關于進一步規范發展區域性股權市場的專題座談會。

業務創新。目前，中心已形經驗豐富的企業服務團隊，在企業掛牌、股權轉讓、企業培訓、融資路演、債權融資等方面進行了積極有效探索。中心建立“創融江蘇”路演平臺和“新企點”資本市場培訓學院， 利用互聯網打造“中小微企業大數據平臺，建立擬上市企業后備庫，并發布“證券江蘇“APP等；積極探索可轉債業務。

旗下互聯網金融平臺發揮直接融資功能。經江蘇省人民政府授權省金融辦批準，由江蘇交易場所登記結算有限公司、江蘇股權交易中心有限責任公司共同出資設立江蘇小微企業融資產品交易中心有限責任公司（以下簡稱小微中心）。小微中心打造成一個規范的互聯網金融平臺，積累大量的合格投資者，通過互聯網金融模式為中小微企業對接社會資金，充分發揮直接融資的功能，為掛牌企業提供更多的融資方式。