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四板市場基礎(chǔ)知識問答

Q:請問什么是四板市場？

A:四板市場是區(qū)域性股權(quán)市場的俗稱，是為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。成都（川藏）股權(quán)交易中心是我省唯一一家經(jīng)省政府批準設(shè)立的四板市場。

Q:請問四川或西藏企業(yè)到中心掛牌需要滿足什么條件？

A：依法注冊設(shè)立、合法合規(guī)經(jīng)營；業(yè)務(wù)明確，處于持續(xù)經(jīng)營狀態(tài)； 股權(quán)或權(quán)益份額明晰，不存在重大權(quán)屬爭議；經(jīng)推薦機構(gòu)推薦；本中心要求的其他條件。

Q:請問四川企業(yè)是否可以到省外四板市場進行掛牌融資？

A: 根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）要求，四板市場不得為所在省級行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。

Q:請問四川省四板市場有哪些板塊？

A: 四川省四板市場即成都（川藏）股權(quán)交易中心，中心構(gòu)建了“1+4”業(yè)務(wù)板塊架構(gòu)，即展示板、軍民融合板、一帶一路板、科技金融板、雙創(chuàng)企業(yè)板，其中，展示板屬于展示企業(yè)，軍民融合板、一帶一路板、科技金融板、雙創(chuàng)企業(yè)板屬于掛牌企業(yè)。

Q:請問四板市場的定位是什么？

A：四板市場有四個定位。一、中小微企業(yè)的融資中心；二、中小微企業(yè)培育和規(guī)范的園地；三、地方政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺；四、資本市場中介服務(wù)的延伸。

Q:請問在四板市場掛牌的企業(yè)可以通過哪些方式實現(xiàn)融資？

A:掛牌企業(yè)可以申請在交易中心向合格投資者發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門認可的其他證券。同時，符合條件的掛牌企業(yè)可以采取股權(quán)質(zhì)押的方式向銀行等金融機構(gòu)實現(xiàn)融資。

Q:請問企業(yè)是否可以同時在四板、新三板、滬深交易所掛牌或上市？

A:不可以。四板、新三板、滬深交易所同為我國多層次資本市場的重要組成部分，每個市場有不同的準入條件與功能定位，企業(yè)可以根據(jù)自身發(fā)展所需，選擇適合的市場進行掛牌或上市。

Q:請問企業(yè)在四板市場掛牌后，對未來上市會有什么好處

A：企業(yè)通過在四板市場的培育和孵化，有利于進入更高層級的資本市場，特別是由省政府金融工作局、深交所和成都（川藏）股權(quán)交易中心三方共同實施的“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”，能夠為掛牌企業(yè)未來上市提供綠色通道。

Q:請問企業(yè)掛牌后，能享受哪些增值服務(wù)？

A: 根據(jù)企業(yè)意愿舉辦集體掛牌儀式，還會定期舉辦資本市場專題培訓，提高掛牌企業(yè)專業(yè)能力。

02

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四板市場掛牌流程問答

Q：請問企業(yè)掛牌如何選擇板塊，并取得認定文件？

A：（一）由牽頭部門及其他非牽頭的市（州）金融辦按照板塊標準及條件認定。認定中，請主管部門也要考慮企業(yè)對掛牌板塊的選擇意愿。（二）板塊認定應提交板塊認定表。（三）其他若沒有相關(guān)部門作出板塊認定的，先由企業(yè)自主選擇，經(jīng)推薦機構(gòu)審核，也可由股交中心按照板塊標準及條件進行認定。

Q：請問在成都（川藏）股權(quán)交易中心掛牌會涉及到哪些費用？

A：企業(yè)在交易中心掛牌費用主要分為兩部分。第一部分為交易中心收取費用，為降低企業(yè)掛牌成本，中心免收掛牌相關(guān)費用；第二部分為中介機構(gòu)費用，由企業(yè)與中介機構(gòu)自行協(xié)商。

Q:請問企業(yè)在川藏股交中心掛牌，應該選擇哪些中介機構(gòu)作為推薦機構(gòu)？

A：（一）由牽頭部門及其他非牽頭市（州）金融辦認定推薦機構(gòu)，名單報股交中心備案。

（二）可以被認定為推薦機構(gòu)的范圍，包括：

1.持牌金融機構(gòu)及其地方分支機構(gòu)（如券商營業(yè)部、銀行分支行等）；

2.國有擔保、小貸公司；

3.股交中心推薦機構(gòu)會員；

4.股交中心認可的其他機構(gòu)。

Q: 請問原有掛牌企業(yè)如何對接新板塊？

A: 原有展示板保持不變；原融資板、交易板掛牌企業(yè)根據(jù)企業(yè)行業(yè)以及企業(yè)所在地市級以上政府相關(guān)部門認定之后，轉(zhuǎn)到相應板塊。

Q: 請問企業(yè)遞交掛牌申請材料后，審核所需時間？

A: 本中心備案審核時間不超過2個工作日。

Q: 請問掛牌申請材料是否還需要法律意見書、審計報告？

A: 企業(yè)掛牌，不再需要法律意見書和審計報告。

Q: 請問掛牌企業(yè)因故需終止掛牌，應如何主動終止掛牌

A: 掛牌企業(yè)應提交《終止掛牌申請書》和公司股東會同意終止掛牌的決議，兩項文件加蓋公章，提交至本中心。

Q:請問企業(yè)如何報送掛牌申請材料？

A: 股交中心根據(jù)審核需要，可以要求申請人和中介機構(gòu)補充材料。某些材料對申請人不適用的，可不必提供，但應作出書面說明。推薦機構(gòu)報送申請文件，應報送紙質(zhì)版原件1份（地址：成都市高新區(qū)錦城大道539號盈創(chuàng)動力大廈B1-10樓）、電子版2份（其中掃描件和WORD版本各一份，報送郵箱：gprzb@cdse.com.cn）。申報材料需確保簽字蓋章齊備完善，多頁文件應加蓋騎縫章。

Q:請問企業(yè)制作掛牌材料是否必須采用股交中心提供的模板？是否可以修改模板內(nèi)容?

A:企業(yè)掛牌申請材料均須按照股交中心提供的模板制作，且不能隨意修改模板內(nèi)容。