01 深圳設(shè)立新三板委員會

9月23日，深圳新三板委員會成立大會成功召開。為進一步落實全面深化新三板改革的要求，促進深圳轄區(qū)新三板市場健康發(fā)展，提升對深圳轄區(qū)新三板掛牌公司的監(jiān)管服務(wù)，引導(dǎo)深圳中小企業(yè)以新三板改革為契機通過資本市場發(fā)展壯大，在深圳證監(jiān)局的指導(dǎo)下，深圳上市公司協(xié)會設(shè)立了新三板掛牌委員會。

據(jù)悉，深圳新三板委員會第一屆委員單位共有19家，深圳首家精選層企業(yè)貝特瑞擔(dān)任主任委員單位，巨正源、華強方特、本貿(mào)科技等18家掛牌企業(yè)擔(dān)任委員單位。此外，深圳新三板委員會還邀請了安信證券、國信證券、招商證券作為特別成員單位。截至目前，深圳轄區(qū)共有445家新三板掛牌企業(yè)，其中精選層企業(yè)1家，創(chuàng)新層企業(yè)58家，基礎(chǔ)層企業(yè)386家。

02 QFII、RQFII最快11月可投新三板

9月25日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》。文件中提到，將穩(wěn)步有序擴大QFII、RQFII投資范圍，其中新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券。同時，證監(jiān)會發(fā)布的配套規(guī)則中提到，自2020年11月1日起施行該管理辦法，意味著QFII和RQFII最快11月可投新三板市場。

QFII和RQFII的引入，一方面為境外合格投資者提供了投資國內(nèi)優(yōu)質(zhì)新三板企業(yè)的通道，另一方面也能切實為新三板市場帶來增量資金，有利于提高新三板市場的交易活躍度和流動性。此外，QFII和RQFII的引入也將為新三板市場打開國際市場，與國際接軌，使新三板掛牌的優(yōu)質(zhì)企業(yè)能獲得更好的融資，從而發(fā)展壯大。

市場動向

01 新三板精選層第二輪打新即將開始

自精選層恢復(fù)審查以來，截至目前，已有5家企業(yè)成功過會，其中萬通液壓被“否”后再度上會，已于今日順利通過審議，成功過會；據(jù)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至目前精選層有23家企業(yè)處于已問詢狀態(tài)，13家企業(yè)處于已受理狀態(tài)，1家企業(yè)被暫緩審議，此外，5家成功過會企業(yè)中有2家已被核準發(fā)行。

多名業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，精選層第二輪打新將可能在國慶假期后開始。受精選層首輪打新部分股票破發(fā)影響，第二輪打新市場情緒相對謹慎，多家機構(gòu)表示將更謹慎選擇優(yōu)質(zhì)的企業(yè)作為打新標的。

02 15家新三板企業(yè)官宣備戰(zhàn)創(chuàng)業(yè)板

創(chuàng)業(yè)板試點注冊制后，除了沖擊精選層外，新三板企業(yè)登陸主板又多了一條“綠色通道”，據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，9月份以來，已有15家新三板企業(yè)發(fā)布公告，宣布備戰(zhàn)創(chuàng)業(yè)板。從行業(yè)分類來看，15家企業(yè)主要來自電氣機械和器材制造、零售、專用設(shè)備制造、互聯(lián)網(wǎng)等10個細分行業(yè)，其中化工生產(chǎn)、計算機和電子設(shè)備制造業(yè)企業(yè)居多。

據(jù)悉，15家企業(yè)中，有2家已正式提交了創(chuàng)業(yè)板上市申請文件并已停牌，1家企業(yè)通過了創(chuàng)業(yè)板的上市輔導(dǎo)驗收，另外12家企業(yè)也已提交了創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)備案登記材料并進入輔導(dǎo)期。

企業(yè)動態(tài)

01 首例A拆A成功過會

根據(jù)上交所9月25日發(fā)布的《科創(chuàng)板上市委2020年第80次審議結(jié)果公告》顯示：同意遼寧成大生物股份有限公司發(fā)行上市（首發(fā)）。得益于證監(jiān)會2019年發(fā)布的《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點若干規(guī)定》，遼寧成大子公司成大生物在A股成功過會并成為首家A股公司分拆至科創(chuàng)板上市的案例。

據(jù)悉，成大生物曾于2014年掛牌新三板，并于2016年通過定增的方式融資2.664億元。2018年成大生物曾計劃在港股上市，若成功過會則成為“新三板+H”第一股，但其于2019年撤回了港股IPO申請。2020年3月，成大生物在中信證券的保薦下正式啟動科創(chuàng)板IPO并于9月正式過會，成為首家“A拆A”成功過會的企業(yè)。

02 穎泰生物股東3.52億股解除質(zhì)押

9月25日，穎泰生物發(fā)布公告稱，公司接到股東華邦生命健康股份有限公司的通知，其于本次解除股份質(zhì)押3.52億股，占其所持股份的44.08%，占公司總股本的28.72%，解除質(zhì)押的股份已在中國結(jié)算辦理相關(guān)手續(xù)，解除日為9月23日。

據(jù)悉，華邦生命健康為穎泰生物第一大股東，2020年7月27日公告的信息中持有穎泰生物總計約7.99億股，持股比例為65.15%，本次解除質(zhì)押的3.52億股于2019年9月23日被質(zhì)押，質(zhì)押權(quán)人為中國進出口銀行重慶分行。在本次解除質(zhì)押后，華邦生命健康剩余被質(zhì)押的股份為3.98億股，均為有限售條件股份，占其所持股份的49.84%，占公司總股本的32.47%。