9月17日，中金公司A股IPO申請(qǐng)成功過(guò)會(huì)，有望成為國(guó)內(nèi)第14家“A+H”上市券商。根據(jù)證監(jiān)會(huì)9月17日晚間公告，發(fā)審委會(huì)議主要提出了瑞幸項(xiàng)目、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、投行業(yè)務(wù)、中金財(cái)富整合等4項(xiàng)詢問(wèn)。

根據(jù)會(huì)議審核結(jié)果公告，發(fā)審委會(huì)議對(duì)中金公司提出了四大問(wèn)題，“瑞幸咖啡”事件被重點(diǎn)問(wèn)及。會(huì)議提出，發(fā)行人在證券承銷及財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)過(guò)程中，存在瑞幸咖啡等服務(wù)項(xiàng)目被投資者訴訟要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的情形，并要求中金公司說(shuō)明發(fā)行人在上述訴訟項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過(guò)程中是否勤勉盡責(zé)，特別是在瑞幸咖啡項(xiàng)目執(zhí)業(yè)中，發(fā)行人的質(zhì)量控制是否存在重大缺陷；發(fā)行人是否因上述事項(xiàng)被境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，是否存在因執(zhí)業(yè)質(zhì)量原因受到或可能受到行政處罰、監(jiān)管措施、自律處分或承擔(dān)其他法律責(zé)任的情形，是否構(gòu)成重大違法違規(guī)行為，是否構(gòu)成本次發(fā)行障礙；投資者的具體訴求、索賠金額和進(jìn)展情況；發(fā)行人及子公司后續(xù)在瑞幸咖啡等涉訴事件中承擔(dān)賠償責(zé)任的可能性等問(wèn)題。

此外，發(fā)審委會(huì)議還提出三大問(wèn)題，一是根據(jù)申報(bào)材料，中央?yún)R金持有發(fā)行人44.32%股權(quán)，直接及間接持有申萬(wàn)宏源(5.200, 0.01, 0.19%)、中信建投(49.970, 0.02, 0.04%)和銀河證券的股權(quán)，基于此，中金公司與控股股東參股的其他券商之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題；二是報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人營(yíng)業(yè)收入持續(xù)增長(zhǎng)，其中投行業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)占比與可比公司存在較大差異，中金公司投行業(yè)務(wù)持續(xù)增長(zhǎng)的原因及是否合理；三是2017年，發(fā)行人收購(gòu)中國(guó)中投證券并更名為中金財(cái)富證券，目前整合工作進(jìn)展及效果如何等問(wèn)題。

從過(guò)會(huì)結(jié)果來(lái)看，中金公司發(fā)行人代表對(duì)以上問(wèn)題的說(shuō)明獲得了發(fā)審委的認(rèn)可。