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香港證監(jiān)會(huì)公開(kāi)點(diǎn)名中金,套利交易違規(guī)!還有這些中資券商在港遭罰

首頁(yè):前海中天資本 欄目:最新動(dòng)態(tài) 時(shí)間:2020年06月24日 02:08:01

港股市場(chǎng)上的佼佼者,也難免在河邊“濕鞋”。

日前,香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示,因CICCFT及中金公司違反《公司收購(gòu)及合并守則》,香港證監(jiān)會(huì)對(duì)其提出公開(kāi)批評(píng)。CICCFT及中金公司均承認(rèn)其沒(méi)有遵守《收購(gòu)守則》,并同意接受香港證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取的紀(jì)律行動(dòng)。

雖然違反了《收購(gòu)守則》,但香港證監(jiān)會(huì)并未對(duì)中金公司及其子公司過(guò)多苛責(zé),僅以公開(kāi)批評(píng)了事。除了違規(guī)情節(jié)較輕之外,或許也是因?yàn)橹薪鹪谑潞笱a(bǔ)救工作上做的到位。據(jù)香港證監(jiān)會(huì)披露,在咨詢執(zhí)行人員后,CICCFT及中金公司立即主動(dòng)匯報(bào)未遵守《收購(gòu)守則》的情況,并于2019年6月28日提交了所有必須的披露資料。

在香港金融市場(chǎng)的各項(xiàng)監(jiān)管制度不斷從嚴(yán)之下,近年來(lái)多次有中資券商及子公司“中招”。進(jìn)入2020年,這一趨勢(shì)仍在繼續(xù)。有香港投行人士認(rèn)為,部分中資券商在港開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),有時(shí)的確容易因交易規(guī)則不熟而產(chǎn)生違規(guī)情況,需要進(jìn)行更多溝通以及合規(guī)培訓(xùn)。

中金公司及子公司遭點(diǎn)名

樹(shù)大有枯枝,家大業(yè)大的中金公司,也免不了在業(yè)務(wù)中出現(xiàn)違規(guī)。

日前,香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露一起公開(kāi)批評(píng)信息,中金公司及其子公司均涉及其中,公開(kāi)批評(píng)的理由是違反《公司收購(gòu)及合并守則》。

香港證監(jiān)局指出,在2019年就大連港股份有限公司及馬鞍山鋼鐵股份有限公司的H股提出的強(qiáng)制性全面要約所涉及的交易中,中金集團(tuán)的一名成員中金香港證券在兩項(xiàng)要約中均屬要約人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。在大連港要約中,中金香港證券擔(dān)任要約人布羅德福的財(cái)務(wù)顧問(wèn),在馬鞍山鋼鐵要約中,中金證券香港則是邀約人寶鋼的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

CICCFT及中金公司在上述交易中,就大連港和馬鞍山鋼鐵的相關(guān)證券進(jìn)行了交易,但卻沒(méi)有按《收購(gòu)守則》規(guī)則22及時(shí)披露有關(guān)證券的交易。

中金公司2019年年報(bào)信息顯示,CICCFT和中金香港證券均為中金公司的全資子公司。其中,中金香港證券注冊(cè)資本為11.55億港元,主要業(yè)務(wù)為“投資銀行及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”;CICCFT注冊(cè)資本為1港元,主要業(yè)務(wù)為“證券業(yè)務(wù)”。

CICCFT及中金公司承認(rèn)其沒(méi)有遵守《收購(gòu)守則》,并同意接受香港證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取的紀(jì)律行動(dòng)。香港證監(jiān)會(huì)稱(chēng),在厘定該處分時(shí),已充分考慮到中金集團(tuán)在違規(guī)事件被發(fā)現(xiàn)后迅速采取之行動(dòng);亦考慮到中金集團(tuán)全力配合,以及其為確保日后合規(guī)而設(shè)立的多項(xiàng)措施。

香港證監(jiān)會(huì)指出,《收購(gòu)守則》刻意訂明嚴(yán)苛的披露責(zé)任,目的是要闡明在就某公司的股份作出要約或可能作出要約的關(guān)鍵期內(nèi),高透明度對(duì)市場(chǎng)能否有效率地運(yùn)作而言,至關(guān)重要。就相關(guān)交易(包括顧問(wèn)的交易)作出適時(shí)及準(zhǔn)確的資料披露,是確保收購(gòu)在有秩序的架構(gòu)內(nèi)進(jìn)行及維持市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健的關(guān)鍵所在。

套利交易引發(fā)業(yè)務(wù)違規(guī)

雖然旗下子公司眾多,但對(duì)于一向在香港市場(chǎng)上以專(zhuān)業(yè)性聞名的中金,為何會(huì)觸犯規(guī)則?根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的披露信息,CICCFT及中金公司均為《收購(gòu)守則》認(rèn)可的獲豁免自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)商。不過(guò),在具體交易中,針對(duì)關(guān)聯(lián)方的套利交易,仍需提起高度注意。

對(duì)于中金公司的交易,其執(zhí)行的ETF 相關(guān)對(duì)沖買(mǎi)賣(mài)及指數(shù)相關(guān)對(duì)沖買(mǎi)賣(mài)導(dǎo)致了此次違規(guī)。香港證監(jiān)會(huì)指出,中金公司相關(guān)買(mǎi)賣(mài)是涉及大連港及馬鋼的相關(guān)證券(而不是與該等要約無(wú)關(guān)連的衍生工具)的買(mǎi)賣(mài)。因此,中金公司應(yīng)按《收購(gòu)守則》規(guī)則22,在相關(guān)買(mǎi)賣(mài)發(fā)生的日期的下一個(gè)營(yíng)業(yè)日中午12時(shí)正或之前作出公開(kāi)披露。

CICCFT則是執(zhí)行了涉及一籃子股票(包括大連港及馬鋼的A股)的掉期交易。2019年6月3日至6月26日,CICCFT透過(guò)其經(jīng)紀(jì)中金香港證券,分別執(zhí)行了合共28項(xiàng)及33項(xiàng)涉及大連港和馬鋼A股的掉期對(duì)沖買(mǎi)賣(mài)。香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,CICCFT本應(yīng)就在有關(guān)期間內(nèi)涉及買(mǎi)入或賣(mài)出大連港或馬鋼有關(guān)證券的掉期對(duì)沖買(mǎi)賣(mài),及時(shí)作出公開(kāi)披露。

據(jù)香港證監(jiān)會(huì)披露,2019年6月27日,中金香港證券的合規(guī)小組曾就對(duì)沖買(mǎi)賣(mài)的一般性質(zhì)及《收購(gòu)守則》規(guī)則22下的適用披露規(guī)定,咨詢執(zhí)行人員的意見(jiàn),并知悉需對(duì)上述資料進(jìn)行披露的情況。咨詢執(zhí)行人員后,CICCFT及中金公司立即主動(dòng)匯報(bào)未遵守《收購(gòu)守則》的情況,并于2019年6月28日提交了所有必須的披露資料。

香港證監(jiān)會(huì)執(zhí)行人員指出,雖然無(wú)需披露某些不被視為與要約或可能要約有關(guān)連的衍生工具的交易,但這不應(yīng)被詮釋為與其相關(guān)的對(duì)沖活動(dòng)同樣無(wú)需予以披露。當(dāng)事人,尤其是獲豁免自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)商,在確定是否須按《收購(gòu)守則》的規(guī)定在要約期內(nèi)作出相關(guān)披露時(shí),應(yīng)慎重考慮和分析其買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)的性質(zhì)及情況。如有任何疑問(wèn),應(yīng)咨詢執(zhí)行人員的意見(jiàn)。

對(duì)于此次違規(guī)的糾正及確保日后合規(guī),中金方面也展開(kāi)了大量行動(dòng)。在向香港證監(jiān)會(huì)做出的表態(tài)中,中金稱(chēng)其在內(nèi)部加強(qiáng)了匯報(bào)監(jiān)控措施,委聘外部律師審視其現(xiàn)有合規(guī)手冊(cè),協(xié)助審視現(xiàn)有的并購(gòu)監(jiān)控清單,并為所有相關(guān)職員就收購(gòu)事項(xiàng)提供培訓(xùn)。

另外,在系統(tǒng)建設(shè)上,中金集團(tuán)也做出多項(xiàng)承諾。中金集團(tuán)將在切實(shí)可行時(shí)建立中央?yún)R報(bào)信息科技系統(tǒng)以覆蓋其交易業(yè)務(wù),讓匯報(bào)人員可透過(guò)該系統(tǒng)直接從系統(tǒng)中取得數(shù)據(jù),而不必依賴(lài)營(yíng)運(yùn)小組的電郵匯報(bào)。在簡(jiǎn)化其營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)、加強(qiáng)其內(nèi)部通知及合規(guī)程序等方面,中金集團(tuán)也將有所改進(jìn)。

在衍生品業(yè)務(wù)上,除此次遭遇香港證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名之外,2019年年底中證協(xié)也曾對(duì)中金公司采取警示自律措施。中金公司在2019年開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)過(guò)程中,有13筆交易掛鉤的7只標(biāo)的超過(guò)協(xié)會(huì)規(guī)定的場(chǎng)外期權(quán)掛鉤的個(gè)股名單的情況,因此招致協(xié)會(huì)警示。

回A路上頻遭減分項(xiàng)

正值中金回A的關(guān)鍵時(shí)期,旗下子公司卻頻繁曝出各類(lèi)違規(guī)消息,雖然不至直接影響中金IPO進(jìn)程,但仍引起市場(chǎng)側(cè)目。

6月1日,深圳證監(jiān)局官網(wǎng)掛出對(duì)中金前海及其總經(jīng)理的兩份行政監(jiān)管措施決定。由于該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中,存在未盡職履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),向投資者承諾投資本金不受損失和承諾最低收益的情形,被深圳證監(jiān)局采取警示函的行政監(jiān)管措施。中金前海系中金資本旗下孫公司,最終實(shí)際控制人為中金公司。

不過(guò),由于歷年券商分類(lèi)評(píng)價(jià)對(duì)證券公司遭遇監(jiān)管措施、書(shū)面自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分等問(wèn)題的評(píng)價(jià)期為上年5月至當(dāng)年4月,此次中金公司在今年6月連續(xù)遭遇的合規(guī)問(wèn)題或許對(duì)其2020年分類(lèi)評(píng)價(jià)的結(jié)果不造成直接影響。

在中金公司今年5月披露的招股書(shū)中,在發(fā)行人最近三年違法違規(guī)情況方面,其共披露了10筆稅務(wù)行政處罰(合計(jì)4050萬(wàn)元)和2筆非稅處罰(合計(jì)13萬(wàn)),均不屬于重大行政處罰。此外,中金公司還披露了2017-2019年期間其及子公司的遭遇的13起行政監(jiān)管措施。

在招股書(shū)中,中金公司曾對(duì)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作出提示:若公司及下屬分支機(jī)構(gòu)、員工在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未能遵守法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定,可能面臨被相關(guān)部門(mén)采取刑事處罰、行政處罰、行政機(jī)關(guān)措施、自律管理措施等,從而對(duì)其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、分類(lèi)評(píng)級(jí)、品牌聲譽(yù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)等方面產(chǎn)生不利影響。

此外,截至2019年底,中金旗下共有中金香港、中金財(cái)富證券、中金資本、中金基金、中金浦成和中金期貨等六家一級(jí)控股子公司,此外還有一級(jí)以下的控股子公司以及參股公司。中金在招股書(shū)中表示,由于境內(nèi)外控股子公司數(shù)量眾多,且業(yè)務(wù)范圍覆蓋眾多領(lǐng)域,若控股子公司不能有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,導(dǎo)致出現(xiàn)漏洞或失誤,則可能對(duì)公司整體造成不利影響。

中資券商屢次在港遭罰

透視中金公司此次違規(guī)來(lái)看,雖然違反《收購(gòu)守則》,但香港證監(jiān)會(huì)并未對(duì)中金公司及其子公司過(guò)多苛責(zé),僅以公開(kāi)批評(píng)了事。除了違規(guī)情節(jié)較輕之外,更是由于中金在事后補(bǔ)救工作上做的到位。然而,近年來(lái)中資券商在港屢次遭罰,仍不能掉以輕心。

在香港金融市場(chǎng)的各項(xiàng)監(jiān)管制度不斷從嚴(yán)之下,多次有中資券商及子公司“中招”。在2019年,即有招商證券、國(guó)信證券等多家券商遭遇“天價(jià)罰單”。進(jìn)入2020年,這一趨勢(shì)仍在繼續(xù)。

2020年4月,交銀國(guó)際證券因內(nèi)部監(jiān)控缺失,包括在處理第三方資金存款及維持和實(shí)施保證金貸款和追收保證金政策方面的缺失,遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)并罰款1960萬(wàn)元,系2020年以來(lái)香港證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的最大罰單。

此后,5月18日,西南證券旗下西證國(guó)際證券的下屬公司西證(香港)證券經(jīng)紀(jì)有限公司因在2016年沒(méi)有遵從有關(guān)打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定,遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款500萬(wàn)元。

回顧過(guò)去兩年的香港證監(jiān)會(huì)處罰情況來(lái)看,違反反洗錢(qián)制度和承銷(xiāo)保薦未盡責(zé)成為中資券商違規(guī)的主要原因。“部分中資券商在港開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),有時(shí)的確容易因交易規(guī)則不熟而產(chǎn)生違規(guī)情況,需要進(jìn)行更多溝通以及合規(guī)培訓(xùn)”,某香港投行人士介紹稱(chēng)。

(掛牌上市:www.kuaizhong.com.cn)
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