證監(jiān)會年內(nèi)計劃制修定規(guī)章53件
證監(jiān)會日前印發(fā)2020年證券期貨監(jiān)管規(guī)章立法工作計劃,保障修訂后證券法的順利實施。
2020年,證監(jiān)會擬制定、修改的規(guī)章類立法項目合計53件,其中列為“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”42件。
重點項目包括:制定《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理辦法》《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實施辦法(試行)》。
修改規(guī)章包括,證券發(fā)行結(jié)算:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券交易所管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》。.
機(jī)構(gòu)類:《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《外商投資證券公司管理辦法》;
公司內(nèi)控類:《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》
其他類:《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。
“需要抓緊研究、擇機(jī)出臺的項目”包括:制定《程序化交易管理辦法》;修改《證券市場禁入規(guī)定》《非上市公眾公司收購管理辦法》《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等。
同時,在創(chuàng)業(yè)板注冊制方面,今年力爭出臺的重點項目有3件,包括:制定《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》;修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。
在強(qiáng)化法治政府建設(shè)方面,重點項目3件,制定《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》《證券期貨違法行為行政處罰辦法》;修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》。
在規(guī)范市場主體行為方面,重點項目有13件,包括:制定《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司柜臺業(yè)務(wù)辦法(試行)》《期貨公司子公司管理辦法》《私募股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》等等。
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