1月14日，香港證監(jiān)會宣布，提前撤銷瑞銀證券香港有限公司（以下簡稱“瑞銀證券香港”）暫時不得擔任保薦人的處罰。

此前的2019年3月14日，香港證監(jiān)會發(fā)布信息稱，瑞銀在擔任三宗上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時沒有履行其應盡的責任，這三宗上市申請分別為中國森林控股有限公司、天合化工集團有限公司及另外一家公司。

當時，香港證監(jiān)會宣布，對瑞銀集團及瑞銀證券香港（統(tǒng)稱為UBS）作出譴責，并處以罰款3.75億港元，亦局部暫時吊銷瑞銀證券香港就機構融資提供意見的牌照，為期一年，令瑞銀證券香港不得為任何證券在港交所的上市申請擔任保薦人。

在最新的公告里，香港證監(jiān)會表示，在自行進行評估后，相信UBS已配備清晰的規(guī)定及程序，讓職員了解及適當?shù)剡M行他們的職務，并有足夠和有效的系統(tǒng)、監(jiān)控措施、政策及程序，使適用于其保薦人業(yè)務的所有香港法律及監(jiān)管規(guī)定獲得依據(jù)。

香港證監(jiān)會介紹，UBS已按協(xié)定委聘獨立的補充機構并與該機構合作，更改有關其進行保薦人業(yè)務（相關附加值）的政策、程序及常規(guī)。

該替代機構已對UBS的加強管治程序（由接納保薦人的任命至上市附錄上市）進行為期十個月的替代。該替代機構的結論是，UBS在相關規(guī)模的管治及監(jiān)控程序上設計良好，其評估已考慮到多個主要監(jiān)控措施，包括：

在第一道防線內部制定程序，重新實施管治及監(jiān)督框架，以支持交易團隊在相關法規(guī)遵守規(guī)定，以及利便進行有效的管理監(jiān)督；

制定政策以訂明適用于保薦人業(yè)務第一道防線的監(jiān)控措施的特定任務，其中包括質素保證，監(jiān)控監(jiān)視和測試，以及事件匯報和上報，確保在執(zhí)行上市工作時符合內部及監(jiān)管的規(guī)定和期望；

具有足夠及適當?shù)钠脚_，將在整個交易周期所識別的重大事件上報，從而通過特定授權與職位高于保薦人主要人員的參與（包括核心權力主管）進行討論；

獨立的第二道防線（即合規(guī)及營運風險措施）可充分地參與其中；

設有一項由內部審計組所設計和執(zhí)行的審計方案作第三道防線，而該內部審計組能夠適當且充分地對其自身職責及進行年度評估，確保UBS及其系統(tǒng)和監(jiān)控措施均持續(xù)有效并符合相關的監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會表示，作為補充工作的一部分，該補充機構也審視了UBS在最近期的兩宗上市申請中的保薦人工作（分別已于2017年及2018年完成），并認為UBS在這兩宗上市申請中已執(zhí)行上述的監(jiān)控措施，以及在補充其保薦人職務時，已按照相關的法律及監(jiān)管規(guī)定進行了足夠和有效的盡職審查。