中國裁判文書網(wǎng)近日發(fā)布了證監(jiān)會原創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員孫小波受賄刑事判決書，涉及多家券商。判決書顯示，長江證券田某受開能環(huán)保（現(xiàn)已更名開能健康）委托向?qū)O小波行賄，以期順利通關(guān)發(fā)審委評審。

2011年7月，擬上市企業(yè)上海開能環(huán)保設(shè)備股份有限公司為IPO申請能通過發(fā)審委會議審核，于上會前一天委托長江證券田某向?qū)O小波打招呼在評審時予以關(guān)照。公司過會后，田某在山東煙臺將開能環(huán)保董秘高某準(zhǔn)備的人民幣20萬元送給孫小波。

判決書提到，對于上述事實，孫小波在庭審中供認(rèn)不諱并自愿認(rèn)罪，并有證人證言、擬上市公司相關(guān)材料，營業(yè)執(zhí)照、法人證明、中國證監(jiān)會相關(guān)文件等系列證據(jù)佐證，足以認(rèn)定。

據(jù)了解，孫小波受賄所得贓款合計折合人民幣778.14萬元，依法予以沒收；其本人也因犯受賄罪被判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元。

對此，中國網(wǎng)財經(jīng)記者先后致電致函長江證券，但截至發(fā)稿，尚未得到對方回復(fù)。除了員工牽涉孫小波受賄案外，長江證券2019年證券公司分類結(jié)果連降三級也受到市場關(guān)注。

2019年7月，證監(jiān)會公布2019年證券公司分類結(jié)果，其中，長江證券由BBB級連降三級至CCC級。2019年6月，長江證券因風(fēng)險管理不到位、內(nèi)部控制不完善的問題被湖北證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并提交書面整改報告。

函件顯示，長江證券在對境外子公司管理方面存在有未按規(guī)定履行報告義務(wù)、對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化風(fēng)險管理及審慎開展業(yè)務(wù)以及對境外子公司的績效考核存在不足問題。

根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在投資者保護基金規(guī)模在200億以上時，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護基金。以長江證券2018年43.69億元的營收計算，其繳納的保護基金將超過1億元。