擴(kuò)大覆蓋面、推動(dòng)特色化、嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，今年上半年，上海證監(jiān)局圍繞全面注冊(cè)制改革中心任務(wù)，積極引導(dǎo)投資者樹(shù)立價(jià)值投資、理性投資、長(zhǎng)期投資理念，持續(xù)推進(jìn)轄區(qū)證券期貨矛盾糾紛多元化解工作，以“零容忍”態(tài)度嚴(yán)打各類非法證券期貨活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

上海國(guó)家級(jí)投教基地總數(shù)

居全國(guó)前列

“積極圍繞全面注冊(cè)制改革中心任務(wù)，不斷擴(kuò)大投資者教育服務(wù)的覆蓋面和影響力，持續(xù)提升投資者教育服務(wù)活動(dòng)實(shí)效?！鄙虾ＷC監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在總結(jié)上半年投保工作時(shí)表示。

從具體舉措來(lái)看，上海證監(jiān)局一方面有效發(fā)揮投保聯(lián)盟平臺(tái)紐帶功能，圍繞“全面注冊(cè)制，改革向未來(lái)”主題，深入做好全面注冊(cè)制知識(shí)普及、規(guī)則講解和風(fēng)險(xiǎn)揭示等工作；另一方面主動(dòng)加強(qiáng)主流媒體對(duì)全面注冊(cè)制改革的宣傳引導(dǎo)，開(kāi)展“走進(jìn)注冊(cè)制，擁抱新經(jīng)濟(jì)”走進(jìn)上海上市公司系列活動(dòng)，聯(lián)合有關(guān)單位支持舉辦2022上證杯高校ETF箐英選拔賽，發(fā)布大學(xué)生財(cái)富素養(yǎng)調(diào)查藍(lán)皮書(shū)。

緊抓關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，不斷拓展投教深度廣度。例如，在今年3·15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日、5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日、防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳月等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，上海證監(jiān)局持續(xù)深入開(kāi)展投資者教育保護(hù)宣傳活動(dòng)，注重投放渠道，提升活動(dòng)效果。

再如，在上市公司年報(bào)披露密集期，上海證監(jiān)局指導(dǎo)上海上市公司協(xié)會(huì)舉辦上市公司2023年年報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)暨投資者網(wǎng)上集體接待日活動(dòng)，共有417家轄區(qū)上市公司召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，大部分公司均由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理參與活動(dòng)，直接與投資者互動(dòng)交流。

提前布局、服務(wù)前移。上海證監(jiān)局主動(dòng)對(duì)接相關(guān)意向單位開(kāi)展宣傳動(dòng)員、政策解讀，推動(dòng)各方力量合作共建投教基地，積極探索黨建引領(lǐng)、政企合作、產(chǎn)教融合等模式，使上海地區(qū)投教基地布局呈現(xiàn)出專業(yè)化、特色化、多樣化的良好趨勢(shì)。

數(shù)據(jù)顯示，截至目前，上海地區(qū)已獲命名的投教基地達(dá)23家，其中包括10家國(guó)家級(jí)投教基地，數(shù)量居全國(guó)前列；共計(jì)培育后備基地30余家。

協(xié)同聯(lián)動(dòng)維護(hù)投資者合法權(quán)益

保護(hù)投資者合法權(quán)益，一線監(jiān)管部門(mén)是第一道防線。今年上半年，上海證監(jiān)局多措并舉，廣泛協(xié)同聯(lián)動(dòng)，唱響防非宣傳主旋律，譜寫(xiě)糾紛化解新篇章。

上述相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，今年上半年，該局聯(lián)合上海市網(wǎng)信辦、上海市檢察院、上海市公安局簽署合作備忘錄，開(kāi)展網(wǎng)上非法證券活動(dòng)治理專項(xiàng)行動(dòng)，在信息清理、聯(lián)合檢查、線索研判等方面，建立常態(tài)化溝通協(xié)作機(jī)制；召開(kāi)“清朗浦江·網(wǎng)上非法證券活動(dòng)治理”部署會(huì)，共同督促轄區(qū)網(wǎng)站平臺(tái)建立健全內(nèi)容信息審查清理機(jī)制，清理處置大量涉非信息和涉非賬號(hào)；聯(lián)合警方開(kāi)展打擊網(wǎng)絡(luò)直播非法薦股專項(xiàng)行動(dòng)，查處13個(gè)犯罪團(tuán)伙，抓獲犯罪嫌疑人90余名，涉案金額超2億元。

堅(jiān)持發(fā)揚(yáng)新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，持續(xù)推動(dòng)矛盾糾紛多元化解工作。上海證監(jiān)局大力推進(jìn)證券期貨矛盾糾紛調(diào)解工作，指導(dǎo)上海資本市場(chǎng)人民調(diào)解委員會(huì)持續(xù)加強(qiáng)組織建設(shè)、能力建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)，有效發(fā)揮吸附化解屬地矛盾糾紛的功能。2023年上半年，共辦理糾紛調(diào)解案件150件，達(dá)成和解并履行到位金額超781萬(wàn)余元。

推動(dòng)“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制落地，是上海證監(jiān)局做好投資者保護(hù)工作的另一大“重頭戲”。

上海證監(jiān)局指導(dǎo)上海資本市場(chǎng)人民調(diào)解委員會(huì)與上海金融法院在投資者損失核定、調(diào)解員委派、調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)和上市公司賠付損失等環(huán)節(jié)緊密配合、通力協(xié)作，以“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”模式全鏈條化解矛盾糾紛，有效提升了投資者的維權(quán)體驗(yàn)，節(jié)約了司法裁判資源?！敖?，我們指導(dǎo)上海資本市場(chǎng)人民調(diào)解委員會(huì)成功調(diào)解6件投資者訴某上市公司虛假陳述案件，投資者累計(jì)獲賠金額38萬(wàn)余元，及涉案抵債上市公司股票8.4萬(wàn)余股?！毕嚓P(guān)負(fù)責(zé)人介紹。

此外，今年上半年，上海證監(jiān)局還鼓勵(lì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)探索在業(yè)務(wù)合同中加入“先行調(diào)解示范條款”，支持上海金融法院推進(jìn)落實(shí)轄區(qū)證券、基金、期貨行業(yè)的訴前調(diào)解“全覆蓋”， 堅(jiān)持“社會(huì)調(diào)解優(yōu)先、法律處理斷后”，努力實(shí)現(xiàn)金融糾紛案件的分流、調(diào)解、審理工作“無(wú)縫銜接”。