全國股轉公司、北京證券交易所近日印發了2023年證券公司分類評價新三板專項加分結果。

結果顯示，納入專項評價的100家券商中，共有60家券商獲加分，其中申萬宏源、開源證券等5家券商獲得最高分1分的加分，相當于常規加分項中券商上一年度營收居行業前十位的加分值，分量不可小覷。另有40家券商專項加分值為0。

5家券商獲1分加分

專項加分指標及得分排名情況按照評價期內母子公司合并口徑計算。113家券商中，13家券商子公司納入其母公司合并評價，因而共有100家券商納入專項評價。

加分情況排名顯示，申萬宏源證券、開源證券、安信證券、中泰證券、東吳證券5家券商獲得最高分1分的加分；中信建投證券、東北證券、長江證券、民生證券、國泰君安證券5家券商居第二梯隊，獲0.8分的專項加分；海通證券、銀河證券、國元證券等10家券商居第三梯隊，獲0.5分的專項加分；山西證券、中信證券、財通證券等20家券商居第四梯隊，獲0.3分的專項加分；第一創業證券、華安證券、中山證券等20家券商居第五梯隊，獲0.1分的專項加分。此外，華龍證券、五礦證券、江海證券、聯儲證券、德邦證券等40家券商專項加分為0。

根據《證券公司分類監管規定》，正常經營的券商基準分為100分。在基準分的基礎上，根據券商風險管理能力評價指標與標準、持續合規狀況、業務發展狀況等方面情況，進行相應加分或扣分，以確定券商的評價計分。

記者梳理發現，此次新三板專項加分的最高值與常規加分項中券商在上一年度營收居行業前十位的加分值相當。根據分類監管規定，券商業務發展狀況符合以下條件的，按以下原則給予相應加分。

來源：證監會官網

券商符合以下條件的，按下面的原則給予相應加分。

來源：證監會官網

專項評價最高可加3分

中國證券報記者此前曾報道，監管已啟動2023年證券公司分類評價工作。監管方面表示，今年分類評價工作中，將對證券公司服務脫貧攻堅等社會責任履行情況、行業文化建設、證券公司服務新三板改革情況進行專項評價；對證券公司服務民企紓困等專項監管工作突出的證券公司予以適當加分激勵，對落實專項監管工作不力的證券公司予以扣分。相關評價標準由專家評審會審議后，證監會將在分類評價復核工作中統一調整。

公開信息顯示，2021年開始，監管部門將新三板業務納入證券公司分類評價專項加分，并要求全國股轉公司細化評價標準、明確評價程序并具體開展常態化專項評價工作。2021年，共有57家主辦券商獲得新三板專項加分。有業內人士指出，實施新三板專項加分政策，有利于促進專注于中小企業專業服務的特色券商隊伍建設，推動形成差異化、特色化發展的行業格局。

需要注意的是，在券商分類評價中，專項評價加分愈發重要。根據2020年修改發布的《證券公司分類監管規定》，中國證監會及其派出機構可以根據證券公司在評價期內落實專項監管工作情況，對證券公司的評價計分進行調整，每項最高可加或扣3分。

中國證監會可以組織中國證券業協會等單位對證券公司的全面風險管理能力、企業文化建設情況、社會責任履行情況、服務資本市場重大改革情況等進行專項評價。中國證監會及其派出機構可以根據證券公司專業評價及專項評價結果，對證券公司評價計分進行調整，每項評價最高可加3分。