近日，深圳證券交易所召開第二屆法律專業(yè)咨詢委員會換屆會議暨資本市場法制工作座談會，18位來自證券監(jiān)管機構、證券仲裁機構、高等院校、科研機構、律師事務所、證券公司、投資機構的委員充分交流研討，積極建言獻策。

法律專業(yè)咨詢委員會是深交所堅持依法治市、依規(guī)治市，推動資本市場法治建設的重要平臺，委員們來源分布廣泛，兼具理論功底與實務經驗，具有充分代表性。自2020年12月成立以來始終堅持聚焦監(jiān)管前沿、服務監(jiān)管需要，在支持政策制定、指導監(jiān)管實務、凝聚市場共識等方面發(fā)揮了積極作用，取得了良好效果。

會議通報了深交所近年來法制工作情況。一是堅持“建制度”，制度規(guī)則更加科學完備。以注冊制改革為牽引，統籌推進發(fā)行承銷、交易、并購重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等關鍵制度改革。圍繞兩板合并、公募REITs、存托憑證互聯互通等重點領域改革，加強配套規(guī)則建設。持續(xù)優(yōu)化上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，做到既系統完備，又易懂好用。同時，配合做好《證券法》《公司法》《期貨和衍生品法》等十余件法律法規(guī)、司法解釋的制定修改工作，深度參與資本市場法制建設。二是貫徹“零容忍”，從嚴打擊更加精準有力。嚴把發(fā)行上市入口關，2022年否決16家不符合發(fā)行上市條件和信息披露要求的企業(yè)，對52單IPO等項目實施現場督導，防止“帶病闖關”。堅決履行退市主體責任，近三年共對近40家上市公司實施強制退市，做到“應退盡退”。嚴懲財務造假、資金占用等違法違規(guī)行為，緊盯“關鍵少數”，加大公開譴責、公開認定等紀律處分力度，“嚴”的監(jiān)管氛圍進一步鞏固。三是推動“陽光化”，一線監(jiān)管更加規(guī)范透明。探索建立陽光化發(fā)行上市審核機制，實現審核標準、程序、內容、過程、結果全公開。全面注冊制以來，集中開展“三陽光兩促進”專項行動，深入推進陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務，促進審核質效提升、促進廉潔文化提升，打造透明、廉潔、優(yōu)質注冊制。率先向市場公開紀律處分標準，劃清規(guī)則紅線，推動股份協議轉讓等各類業(yè)務基本實現全流程電子化，辦理進度實時可查，監(jiān)管文書全文公開，廣泛接受市場監(jiān)督。不斷暢通聽證、復核等內部救濟機制，為市場主體提供充分程序救濟，以公開促公正。

會議圍繞如何進一步發(fā)揮法治作用服務建設現代化產業(yè)體系、保障全面注冊制平穩(wěn)運行、持續(xù)提升交易所一線監(jiān)管法治化水平進行了深入交流，與會委員提出諸多建設性意見。一是進一步完善發(fā)行上市審核、發(fā)行定價、并購重組、信息披露等制度機制，更加精準高效支持科技創(chuàng)新，引導要素資源向現代化產業(yè)體系關鍵領域集聚，促進“科技—產業(yè)—金融”良性循環(huán)。二是進一步厘清注冊制下中介機構責任邊界，堅持“過罰相當”，促進中介機構與其他市場參與主體之間權利義務的合理均衡，同時充分考慮我國市場環(huán)境和發(fā)展階段特征，實現維護市場秩序與促進行業(yè)發(fā)展之間的平衡。三是進一步增強法治供給、加強監(jiān)管聯動，加大對發(fā)行人關聯方、客戶、供應商和金融機構等第三方參與財務造假的打擊力度，著力構建民行刑“三位一體”追責體系。四是進一步提升交易所工作規(guī)范性和透明度，持續(xù)規(guī)范監(jiān)管裁量、強化監(jiān)管公開，充分保障市場主體權利，推動研究完善具有中國特色的交易所自律監(jiān)管司法介入政策，為交易所依法依規(guī)履行監(jiān)管職責營造良好司法環(huán)境。

深交所負責人表示，資本市場法治建設是一項系統工程，需要充分發(fā)揮各方合力。深交所將與市場各方一道，堅定不移走中國特色現代資本市場法治道路，堅持運用法治思維和法治方式解決市場改革發(fā)展中面臨的問題，堅持在法治軌道上履行市場組織和管理職責，持續(xù)提升一線監(jiān)管的法治化水平，切實維護公開公平公正市場秩序，保護投資者合法權益，為建設中國特色現代資本市場提供更加堅實的法治保障。