近日，深交所召開第二屆法律專業(yè)咨詢委員會(huì)換屆會(huì)議暨資本市場(chǎng)法制工作座談會(huì)，18位來自證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券仲裁機(jī)構(gòu)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券公司、投資機(jī)構(gòu)的委員充分交流研討，積極建言獻(xiàn)策。

會(huì)議通報(bào)了深交所近年來法制工作情況。一是堅(jiān)持“建制度”，制度規(guī)則更加科學(xué)完備。以注冊(cè)制改革為牽引，統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行承銷、交易、并購(gòu)重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等關(guān)鍵制度改革。二是貫徹“零容忍”，從嚴(yán)打擊更加精準(zhǔn)有力。嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān)，2022年否決16家不符合發(fā)行上市條件和信息披露要求的企業(yè)，對(duì)52單IPO等項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，防止“帶病闖關(guān)”。堅(jiān)決履行退市主體責(zé)任，近3年共對(duì)近40家上市公司實(shí)施強(qiáng)制退市，做到“應(yīng)退盡退”。嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假、資金占用等違法違規(guī)行為。三是推動(dòng)“陽(yáng)光化”，一線監(jiān)管更加規(guī)范透明。探索建立陽(yáng)光化發(fā)行上市審核機(jī)制，實(shí)現(xiàn)審核標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果全公開。

會(huì)議圍繞如何進(jìn)一步發(fā)揮法治作用服務(wù)建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、保障全面注冊(cè)制平穩(wěn)運(yùn)行、持續(xù)提升交易所一線監(jiān)管法治化水平進(jìn)行了深入交流，與會(huì)委員提出諸多建設(shè)性意見。比如，進(jìn)一步完善發(fā)行上市審核、發(fā)行定價(jià)、并購(gòu)重組、信息披露等制度機(jī)制，更加精準(zhǔn)高效支持科技創(chuàng)新，引導(dǎo)要素資源向現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系關(guān)鍵領(lǐng)域集聚，促進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)；進(jìn)一步厘清注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界，堅(jiān)持“過罰相當(dāng)”，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)與其他市場(chǎng)參與主體之間權(quán)利義務(wù)的合理均衡。