從“國(guó)之重器”中國(guó)一重，到直升機(jī)龍頭中直股份；從扛起糧食安全重責(zé)的北大荒，到突圍新能源領(lǐng)域的發(fā)動(dòng)機(jī)龍頭東安動(dòng)力……在黑龍江，一批批優(yōu)質(zhì)企業(yè)成長(zhǎng)壯大，一個(gè)個(gè)新興產(chǎn)業(yè)“聚點(diǎn)成珠、串珠成鏈”。

近年來，黑龍江證監(jiān)局始終將提高上市公司質(zhì)量作為夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)和提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的重點(diǎn)工作，圍繞擴(kuò)增量、壯存量、化風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)生態(tài)精準(zhǔn)發(fā)力，轄區(qū)上市公司“質(zhì)”與“量”迎來新突破。

擴(kuò)大增量做“加法”

依托東北老工業(yè)基地發(fā)展，黑龍江先后涌現(xiàn)出了中國(guó)一重、北大荒等一批大國(guó)重器和行業(yè)龍頭上市公司，為國(guó)防安全、糧食安全、產(chǎn)業(yè)安全作出了重要貢獻(xiàn)。但從整體上看，轄區(qū)上市公司質(zhì)量不高的問題依然較為突出。

為扭轉(zhuǎn)不利局面，黑龍江證監(jiān)局圍繞全面注冊(cè)制改革等重點(diǎn)任務(wù)，積極探索資本市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)提高上市公司質(zhì)量的有效路徑，以增量為突破口，著力在“促發(fā)展”上面下更大功夫。

聚焦黑龍江農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、冰雪、高端裝備制造等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，黑龍江證監(jiān)局通過逐家走訪、逐一輔導(dǎo)，引導(dǎo)100余家后備企業(yè)轉(zhuǎn)理念、用政策，加快推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市進(jìn)程。

抓住形成合力這個(gè)關(guān)鍵，黑龍江證監(jiān)局推動(dòng)黑龍江省政府先后出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》等多項(xiàng)政策，建立上市“綠色通道”、上市必訪、專家服務(wù)隊(duì)等工作機(jī)制，推動(dòng)上交所、深交所和北交所在黑龍江設(shè)立資本市場(chǎng)服務(wù)基地等，培育更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)。

經(jīng)過不懈努力，近3年黑龍江新申報(bào)IPO企業(yè)12家，新增廣聯(lián)航空、龍版?zhèn)髅健⑸棿皹I(yè)、哈鐵科技4家上市公司。此外，轄區(qū)還有在審企業(yè)4家、輔導(dǎo)備案企業(yè)8家。

壓降風(fēng)險(xiǎn)做“減法”

數(shù)據(jù)顯示，黑龍江有退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司一度達(dá)到8家，高比例質(zhì)押公司峰值時(shí)達(dá)到11家，資金占用和違規(guī)擔(dān)保總規(guī)模高峰時(shí)達(dá)到76億元和167億元，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模一度位居全國(guó)前列。

為穩(wěn)妥防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)轄區(qū)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，黑龍江證監(jiān)局堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，以管住增量、化解存量為目標(biāo)，按照“重整一批、紓困一批、自救一批、退市一批”的思路，統(tǒng)籌把握風(fēng)險(xiǎn)防范處置的“時(shí)、度、效”，壓緊壓實(shí)各方責(zé)任、盯住管住重點(diǎn)領(lǐng)域。

2022年以來，“一司一策”風(fēng)險(xiǎn)壓降取得顯著成效，已成功推動(dòng)1家公司通過央企股東注入百億元優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)凈資產(chǎn)的由負(fù)轉(zhuǎn)正；推動(dòng)1家公司通過引入新興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)重整，化解占用擔(dān)保及退市風(fēng)險(xiǎn)；推動(dòng)1家公司通過控股股東破產(chǎn)清算，化解高比例質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)；推動(dòng)2家公司通過規(guī)范財(cái)務(wù)基礎(chǔ)、提高信息披露合規(guī)性等，消除審計(jì)意見類型影響等。

經(jīng)過重點(diǎn)攻堅(jiān)、分類施策，目前黑龍江上市公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保累計(jì)發(fā)生額已分別壓降至0.16億元、1.65億元，化解率達(dá)到99%，高比例股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)公司家數(shù)降幅達(dá)64%，3家上市公司實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)退市，多家上市公司“沉疴”得到根本解決。

盤活存量做“乘法”

上市公司是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱力量，更是帶動(dòng)地區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，為此黑龍江證監(jiān)局著力在促進(jìn)暢通資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)互聯(lián)互通上進(jìn)行更深層次的突破。

一方面，多措并舉支持上市公司利用資本市場(chǎng)并購和融資政策做優(yōu)做強(qiáng)，如支持華電能源、東安動(dòng)力等開展并購重組，支持寶泰隆、中航產(chǎn)融等上市公司通過增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、公司債等方式擴(kuò)大融資規(guī)模。2020年以來，轄區(qū)上市公司首發(fā)募集資金合計(jì)37.42億元。

另一方面，支持上市公司通過技術(shù)引領(lǐng)和產(chǎn)業(yè)鏈延伸，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如中直股份在直升機(jī)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自身突破的同時(shí)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游共同發(fā)展，孵化出上市公司廣聯(lián)航空；東安動(dòng)力利用資本市場(chǎng)平臺(tái)不斷拓寬業(yè)務(wù)范圍，從傳統(tǒng)發(fā)動(dòng)機(jī)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型進(jìn)軍新能源汽車增程動(dòng)力領(lǐng)域；中國(guó)一重采取“一重產(chǎn)業(yè)園”模式，引進(jìn)10余家外地裝備制造企業(yè)到本地投資；新光光電打造光電專業(yè)生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，引領(lǐng)成立光電產(chǎn)業(yè)園，形成光電產(chǎn)業(yè)集群。

嚴(yán)肅執(zhí)法做“除法”

在堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求上，黑龍江證監(jiān)局聚焦維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)秩序，堅(jiān)持對(duì)上市公司違法違規(guī)全覆蓋監(jiān)控、全鏈條追責(zé)，不斷提升監(jiān)管威懾力，持續(xù)凈化市場(chǎng)環(huán)境。

在日常監(jiān)管方面，圍繞轄區(qū)上市公司治理、信息披露等深層次問題，綜合運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、監(jiān)管約談、警示案例等方式，嚴(yán)防資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題死灰復(fù)燃；對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性違規(guī)問題，堅(jiān)持“打早、打小、打疼”，及時(shí)采取監(jiān)管措施糾偏糾錯(cuò)。近3年共對(duì)上市公司及其相關(guān)方采取行政監(jiān)管措施23項(xiàng)。

在打擊上市公司違法行為方面，對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用等違法行為予以重點(diǎn)打擊，并加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”追責(zé)力度，先后對(duì)6家上市公司進(jìn)行立案調(diào)查，對(duì)31名責(zé)任人員作出行政處罰決定，對(duì)11名主要責(zé)任人作出市場(chǎng)禁入決定。

推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，也是長(zhǎng)期艱巨的任務(wù)，必須充分發(fā)揮各方合力、久久為功。黑龍江證監(jiān)局將緊緊圍繞提高上市公司質(zhì)量這一工作目標(biāo)，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)新一輪提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃，全力推動(dòng)轄區(qū)上市公司質(zhì)量邁上新臺(tái)階。