4月26日，山東證監(jiān)局召開2023年轄區(qū)北交所上市公司和掛牌公司監(jiān)管工作會議。會議深入學習貫徹黨的二十大精神，傳達2023 年證監(jiān)會系統工作會議精神，解讀全面實行股票發(fā)行注冊制改革精神，總結2022年北交所上市公司和掛牌公司發(fā)展與監(jiān)管情況，部署2023年監(jiān)管工作。會議專題講解了證監(jiān)會構建親清監(jiān)管關系背景、工作要求、離職干部管理及山東證監(jiān)局監(jiān)管執(zhí)法外部監(jiān)督渠道等事項，并就推動形成轄區(qū)廉潔健康行業(yè)生態(tài)提出要求。

會議指出，過去一年，山東證監(jiān)局堅持貫徹“建制度、不干預、零容忍”的工作方針，統籌推進服務實體經濟、防范化解重大風險、加強監(jiān)管執(zhí)法等各項工作，轄區(qū)資本市場運行穩(wěn)中向好，“質”“量”雙升，服務實體經濟特別是科技創(chuàng)新功能顯著提升。目前，科創(chuàng)型中小微企業(yè)成長良好環(huán)境日趨向好，注冊制改革、高質量建設北交所以及山東強省建設政策疊加為轄區(qū)北交所上市公司、掛牌公司高質量發(fā)展提供了廣闊的空間。會議要求，轄區(qū)北交所上市公司、掛牌公司要積極適應注冊制改革下監(jiān)管執(zhí)法新形勢、新要求，主動承擔起高質量發(fā)展的主體責任，在中國特色現代資本市場建設中積極擔當作為。一是強化自律規(guī)范，提高公司治理水平，形成規(guī)范發(fā)展內生動力。二是增強誠信意識，提升信息披露質量，嚴守會計準則要求，說真話，做真賬，杜絕財務造假、資金占用、違規(guī)擔保等違法違規(guī)行為。創(chuàng)新層、基礎層公司作為北交所腹地，要盡早形成規(guī)范自覺，避免大比例會計差錯更正影響上市發(fā)行等發(fā)展規(guī)劃。三是堅持深耕主業(yè)，守正創(chuàng)新，利用資本市場支持創(chuàng)新發(fā)展的各類工具，實現轉型升級和跨越發(fā)展。北交所上市公司要進一步做優(yōu)做強，發(fā)揮帶頭示范作用。四是強化穩(wěn)健經營，提升防范化解風險能力，把勇于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新的企業(yè)家精神和防范化解風險的機制建設結合起來，做到發(fā)展節(jié)奏與風控能力相匹配，不斷增強企業(yè)競爭力與持續(xù)發(fā)展能力。五是注重社會效應，履行社會責任，積極助力穩(wěn)增長、穩(wěn)就業(yè)、穩(wěn)物價，通過現金分紅、股份回購等方式，與投資者共享發(fā)展紅利，為經濟社會轉型發(fā)展作出貢獻。

會議明確，監(jiān)管工作將認真貫徹注冊制改革精神，主動適應新形勢、新任務，深入推進監(jiān)管轉型，圍繞“持續(xù)深化新三板改革、高質量建設北交所”，提升北交所上市公司和掛牌公司質量，防范化解重大風險，更好服務實體經濟，綱舉目張做好轄區(qū)資本市場各項工作。一是堅持質量導向，強化精準服務，引導更多符合條件的科創(chuàng)型中小企業(yè)申報北交所。二是聚焦重點任務，推動提升北交所上市公司質量，持續(xù)開展掛牌公司強基行動，深入鞏固公司洽理活動成效，推動提升北交所上市公司、掛牌公司發(fā)展質效。三是貫徹“零容忍”，嚴厲查處資金占用、違規(guī)擔保、財務造假、虛假披露等惡意違規(guī)行為，突出關鍵少數責任追究，提高違規(guī)成本。四是守牢風險底線，持續(xù)做好風險預研預判，及時推動僵尸掛牌公司市場出清，維護轄區(qū)新三板市場穩(wěn)定發(fā)展秩序。五是強化責任擔當，全面落實中央八項規(guī)定精神，嚴格執(zhí)行證監(jiān)會“十個嚴禁”要求，構建親清監(jiān)管關系，認真履職盡責，傾情傾力服務。同時，開門辦監(jiān)管，積極接受市場相關各方監(jiān)督，共同營造轄區(qū)良好市場和監(jiān)管生態(tài)。

轄區(qū)北交所上市公司、新三板掛牌公司董事長、董秘180余人現場參加會議。目前，轄區(qū)新三板市場發(fā)展態(tài)勢良好，北交所上市公司12家，其中2023年以來新增3家，在輔導、在審核企業(yè)32家，創(chuàng)新層公司101家，基礎層公司241家，數量均位居全國前列。