2023年3月20日，北交所發(fā)布《關(guān)于對鄭州凱雪冷鏈股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。

這家公司從2021年11月10日受理精選層，受益于設立北交所后精選層合并，要說也是北交所的工作迅速，2021年12月10日公司收到了北交所第一輪問詢函，然后公司與中介機構(gòu)按照審核問詢函的要求對有關(guān)問題進行逐項落實并提交回復，于2022年2月8日在北交所官網(wǎng)披露了第一輪回復，很快啊，北交所在2022年2月25日發(fā)布第五次上會審核結(jié)果公告，公司順利通過一路綠燈，為啥說一路綠燈呢？2022年3月24日公司就又順利拿到了證監(jiān)會的發(fā)行批文，該批復自同意注冊之日起12個月內(nèi)有效。

但在取得注冊許可后的凱雪冷鏈就沒有動靜了，原因是中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局（以下簡稱“河南證監(jiān)局”）及中介機構(gòu)進行專項核查過程中發(fā)現(xiàn)公司印章管理涉及的內(nèi)部控制存在缺陷，時任公司財務人員利用內(nèi)控缺陷，使用公司印章于2018-2019年間與外部租賃公司簽署多份融資合同為第三方融資提供幫助，涉及融資金額為6,730萬元，截至2021年1月，上述融資款已償還完畢。報告期內(nèi)公司內(nèi)部控制存在缺陷違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》關(guān)于健全公司治理機制及內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定。因此公司分別于2022年5月5日及2022年10月12日召開專項辦公會議，及時修訂了《印章管理制度》，明確印章未經(jīng)批準不準外借，特殊情況外借時需要指定監(jiān)印人陪同，進一步加強了公司后續(xù)印章管控，同時通過印章管理整改專題會議，分析了印章管理帶來的風險，提出了印章管理實際執(zhí)行中的注意事項，對新修訂的印章管理制度進行了培訓，在提高風險意識的同時進一步加強了公司印章的管理，但重要一點是未在相關(guān)年報及招股說明書等文件中披露上述事項。

凱雪冷鏈未能建立健全公司治理機制，內(nèi)控存在缺陷，且未及時披露上述事項，違反了《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）1.5條、《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》（以下簡稱《上市審核規(guī)則》）第二十條的規(guī)定。

公司都被查出來了，保薦機構(gòu)的材料說明做的不行啊，因此證監(jiān)會出馬了，2022年11月25日，保薦機構(gòu)華金證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于對華金證券股份有限公司采取責令改正并限制業(yè)務活動監(jiān)管措施的決定》，在2022年11月25日至2023年2月24日期間（2022年3月24日核發(fā)的批文，可以等12個月），暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務。但由于華金證券整改情況后續(xù)尚需監(jiān)管機構(gòu)驗收，因此實際恢復資格時間存在不確定性。鑒于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，經(jīng)公司與華金證券充分溝通與友好協(xié)商，雙方?jīng)Q定解除持續(xù)督導協(xié)議，并就終止協(xié)議及相關(guān)事宜達成一致意見。2023年3月13日，公司取得全國股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于對主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導協(xié)議無異議的函》，公司主辦券商變更為中原證券。

高潮來了啊，2021年11月10日公司從申報到2022年3月24日拿到發(fā)行批文，可謂是進展神速，當然這個和北交所的效率有一定關(guān)系，但后面的事情公司沒料到，中介機構(gòu)也沒料到。

由于公司公司內(nèi)部控制存在缺陷涉及的規(guī)范整改工作尚在執(zhí)行，同時公司保薦機構(gòu)華金證券被暫停保薦資格，暫未恢復，目前不具備啟動發(fā)行上市的客觀條件。目前公司已變更主辦券商，相關(guān)核查程序尚在履行，重要的是公司注冊批復有效期將于2023年3月20日屆滿，emmm，好慘一公司，八姐此時此刻不得不感慨，“命運總是挑繩子最細的地方”，鑒于此，公司計劃在上述涉及內(nèi)部控制缺陷規(guī)范整改后，聘請保薦機構(gòu)并擇機重新啟動申報上市工作，推倒重來也是沒辦法的辦法了，但下次申報會這么順利？想啥呢？