回顧2022年，深交所對內推動提高上市公司質量，積極服務國家戰略全局和實體經濟發展；對外，不斷優化基礎制度建設，支持深市企業用好國際市場，持續推進高水平對外開放。

新程已啟，深交所錨定了2023年上市公司監管服務三大重點：增強制度的適應性，塑造多元包容的創新支持市場機制；增強監管的有效性，塑造精準高效的上市公司監管體系；增強服務的協同性，塑造共建共治共享的良性市場生態。

聚焦服務國家重點發展戰略

2022年，深交所持續優化資本市場平臺功能，聚焦服務國家重點發展戰略,深化鞏固多元包容的深市市場體系，為不同發展階段、不同類型的企業提供融資支持。

深市主板恢復IPO融資功能后更好發揮板塊作用。2022年，主板新增上市公司40家，IPO融資318.81億元。創業板注冊制改革成效持續鞏固。2022年，創業板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元，上市公司達到1232家，總市值超11萬億元，在先進制造、數字經濟、綠色低碳等重點領域優勢凸顯，九大戰略新興產業公司合計市值占比超過70%。

同時，深交所持續優化多層次市場體系。一方面，修訂發布《創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2022修訂）》，細化明確成長型創新創業企業評價標準，做好全面實行注冊制各項準備。另一方面，發布《關于北京證券交易所上市公司向創業板轉板辦法（試行）》，翰博高新(20.000, 0.31, 1.57%)、泰祥股份(19.130, 0.18, 0.95%)兩家企業轉板至創業板。

此外，深市并購重組、再融資市場取得長足發展。2022年，深市上市公司累計實施完成再融資235單，融資金額3322.89億元，21家創業板公司通過“小額快速”機制高效解決資金需求。深市公司累計實施完成重大資產重組43單，交易金額1611.32億元。

在推進對外開放方面，2022年7月“深瑞通”啟動，格林美(7.560, -0.13, -1.69%)等6家深市上市公司成功發行GDR，合計融資26.1億美元，實現“兩個市場兩種資源”高水平互聯互通，對企業開拓海外市場、優化股東結構及豐富融資渠道發揮了積極作用。

引導公司構建規范發展新格局

推動提高上市公司質量，是深交所2022年工作重點之一。深交所以公司治理信息披露雙輪驅動為抓手，引導公司構建規范發展新格局。

一方面，推動形成公司規范治理長效機制。持續開展公司治理專項行動，對上市公司治理情況進行全面體檢，督促公司及時整改發現問題，2022年末整改完成率超90%。提高“關鍵少數”責任意識，強化上市公司“第一課”制度，組織公司治理類等各項培訓34場，約1.5萬家次公司、6萬人次參加培訓。強化投資者關系管理，組織開展“十新破局”系列業績說明會，深市2295家公司召開2021年業績說明會，占比近九成。

另一方面，推動重點領域風險化解和突出問題解決。股票質押風險方面，2022年末，深市場內股票質押融資余額3003.32億元，較年初減少793.03億元，大股東質押風險持續壓降。“清欠解保”方面，2022年，推動深市上市公司累計解決資金占用346.71億元、解除違規擔保192.81億元。嚴厲打擊財務造假等惡性違法違規行為，全年對18單財務造假案件、43單占用擔保案件進行紀律處分，加大“首惡”打擊力度，公開譴責219人次，公開認定35人次不適合擔任董監高，公開認定人數同比增長84%。

2022年，深交所嚴格按照退市標準和程序對24家公司作出退市決定，退市家數接近過去三年總和，一批“空殼僵尸”企業集中出清，“有進有出、優勝劣汰”的良性市場生態加速形成。

塑造多元包容的創新支持機制

展望2023年，深交所明確，下一步，將以深入推進實施新一輪提高上市公司質量行動計劃為主線，通過“三個增強、三個塑造”探索高質量發展路徑，用制度的高質量、監管的高質量、服務的高質量推動上市公司發展的高質量，為服務構建新發展格局和實現經濟高質量發展注入新動能。

首先，增強制度的適應性，塑造多元包容的創新支持市場機制。落實全面實行股票發行注冊制相關工作，突出主板藍籌市場特色，增強對科技創新企業的包容度。探索建立分層次、差異化的信息披露制度，研究制定特定行業信息披露指引，提升規則在新形勢下的適應性。研究進一步優化并購重組再融資機制，推動產業鏈、供應鏈貫通融合。穩妥推進互聯互通存托憑證業務擴大實施，持續推動上市公司赴境外發行GDR。

其次，增強監管的有效性，塑造精準高效的上市公司監管體系。聚焦監管主責主業，深入推進監管轉型，嚴格落實資本市場風險預防預警處置問責制度，提升監管系統性時效性。健全公司治理監管規則，完善公司治理內部機制，提高各類主體的公司治理參與度，推動解決承諾不履行、濫用表決權委托等突出問題。緊盯“關鍵少數”，加大對“首惡”的懲戒力度，嚴厲打擊財務造假、占用擔保等惡性違法違規行為。暢通多元化退市渠道，堅持推動風險出清。強化科技監管，構建“人工+科技+平臺”深度融合的監管體系，提高監管數字化智能化水平。

另外，增強服務的協同性，塑造共建共治共享的良性市場生態。建設全鏈條、全過程的上市公司服務體系，支持深化國資國企改革，促進民營經濟發展壯大。圍繞先進制造、數字經濟、綠色低碳等重點領域，常態化開展創享薈、行業培訓、行業沙龍等活動，為企業搭建溝通橋梁。壓實中介機構責任，督促各方歸位盡責。加強與地方政府等各方協調，不斷推動優化政策環境和生態體系。