韶能股份(5.520, 0.07, 1.28%)近期披露，公司第一大股東深圳華利通投資有限公司(簡稱“華利通”)持有的公司非限售流通股1.42億股(占公司總股本的13.11%)經司法拍賣公開競價，由深圳智茂商業管理有限公司(簡稱“深圳智茂”)成功競得，成交價為10.01億元。如本次被拍賣的股份完成過戶，華利通持有公司股份比例變更為6.84%，可能對公司實際控制權產生重大影響。

對此，深交所8月31日向公司下發關注函，要求韶能股份說明深圳智茂與公司主要股東是否存在潛在關聯關系、一致行動關系或者利益傾斜特定關系，有關收購資金是否直接或者間接來源于相關股東及其實際控制人。

接盤方成立不久

華利通上述股份的拍賣一波三折。

梳理早前公告可知，6月17日，深圳方富實業有限公司(簡稱“方富實業”)在淘寶司法拍賣網絡平臺以最高競價成功競得該等股份，拍賣成交價約為13.05億元。由于方富實業于繳款期內尚未交付標的物網拍成交余款，深圳中院裁定重新強制拍賣、變賣華利通持有的公司1.42億股股份。

華利通持有的1.42億股遂于8月24日10時至8月25日10時在淘寶網絡司法拍賣平臺重新拍賣。與前次拍賣相似，本次拍賣僅有兩方報名，經過106次競價，深圳智茂勝出，成交價格為10.01億元。

耐人尋味的是，接盤方是成立不久的殼公司。公開信息顯示，深圳智茂于2022年7月13日成立，注冊資本為100萬元，陳奕寬持股100%，實繳資本、參保人數均為0。而這與早前爽約的方富實業頗為相似。深圳方富成立于2021年12月28日，注冊資本100萬元，法定代表人為陸嘉文，方富集團有限公司持股100%，該公司于2021年12月13日才成立。

兩次拍賣出現的異常情況引起監管部門關注。深交所要求韶能股份及深圳智茂說明，深圳智茂的股權結構、資金來源和競拍目的等情況，是否有謀求公司控制權或者第一大股東等相關安排，未來六個月內是否有進一步增加上市公司權益的計劃。

深交所關注

“深圳智茂與公司主要股東是否存在潛在關聯關系、一致行動關系或者利益傾斜特定關系，有關收購資金是否直接或者間接來源于相關股東及其實際控制人，是否涉及結構化產品或者金融衍生產品使用情況，并提供相關合規性分析。”深交所這一問詢頗有針對性。

韶能股份半年報顯示，華利通以19.95%的持股比例位列第一大股東，而韶關國資韶關市工業資產經營有限公司以14.43%的持股比例位列第二大股東，第三大股東深圳日昇創沅資產管理有限公司持股比例為7.07%，其余股東的持股比例均在5%以下。

而華利通的背景特殊。資料顯示，2015年，前海人壽通過不斷舉牌成為韶能股份第一大股東。2020年3月，前海人壽將其所持有的韶能股份19.95%股份轉讓給華利通，華利通由此成為韶能股份第一大股東。需要指出的是，前海人壽與華利通均為“寶能系”企業。

盡管華利通成為韶能股份第一大股東，但“寶能系”卻未掌握實控權。韶能股份董事會目前共有9席，其中“寶能系”背景人士僅有兩名。而在高管序列，更無“寶能系”背景人士。

韶能股份2020年7月披露，華利通擬參與公司定增，定增實施后其持股將升至38.42%，公司實際控制人將變更為姚振華。不過，2021年12月，韶能股份公告稱，由于資本市場環境變化和發行時機等多方面原因，未能在批復的有效期內實施本次非公開發行股票事宜。

對于華利通股權拍賣的原因，韶能股份早前介紹，華利通與信達金融租賃有限公司陷入合同糾紛案件，在執行過程中，深圳中院依法凍結了華利通持有的公司股份1.42億股及紅利708萬元，深圳中院裁定擬拍賣、變賣華利通持有公司股份1.42億股以清償債務。