粵開證券150億元定增終止成為連日來的討論話題。

近日一則終止公告，正式為粵開證券本次定增計(jì)劃劃下句點(diǎn)。主辦券商華泰聯(lián)合也于6月9日出具了專項(xiàng)核查意見。

關(guān)于終止原因，粵開證券在公告中解釋稱，“因市場(chǎng)融資環(huán)境發(fā)生較大變化，結(jié)合公司實(shí)際情況、市場(chǎng)環(huán)境等多方面因素考慮，公司擬對(duì)融資方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，決定終止本次股票定向發(fā)行。”

財(cái)聯(lián)社記者了解到，除市場(chǎng)環(huán)境變化外，監(jiān)管對(duì)本次定增的超大規(guī)模不認(rèn)可，或也是致其撤銷終止的原因之一。

實(shí)際上，粵開證券150億元的超大定增案從拋出至今的一年多以來，就曾受到勝通債風(fēng)波的影響而遭到中止。不過接近粵開證券人士對(duì)財(cái)聯(lián)社記者表示，勝通債影響早已及時(shí)消除，本次終止并非受其波及，而是公司基于當(dāng)下市場(chǎng)環(huán)境與公司發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)方案作進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整的考量，計(jì)劃今年內(nèi)還將繼續(xù)推進(jìn)。

與此同時(shí)，財(cái)聯(lián)社記者也從粵開證券方面了解到，公司近日也迎來來自集團(tuán)層面的80后專職黨委副書記楊新。接近粵開證券人士表示，“專職黨委副書記的到任，將推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合，并將全面發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)與現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢(shì)。”

此外，公司近期也在內(nèi)部推進(jìn)大部制改革，主要涉及資金中心的并入，以及零售三部門的整合升級(jí)。

種種變化調(diào)整之后，粵開證券將迎來怎樣的發(fā)展新格局？

150億大定增因何終止？

記者了解到，本次定增的終止是由粵開證券方面主動(dòng)撤銷，正如公告中所稱，是基于多方面的考慮。

其一，是市場(chǎng)環(huán)境的變化。根據(jù)公告，粵開證券本次定增于2021年4月經(jīng)公司董事會(huì)審議通過；同年6月經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，并于同月向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)，次月獲批；當(dāng)年8月，向證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)并獲受理。

從方案形成到目前，中間時(shí)隔已超過1年，而原有方案的募資規(guī)模和定價(jià)均是基于當(dāng)時(shí)市場(chǎng)活躍度較高的背景下擬定。但今年以來，伴隨著市場(chǎng)的波動(dòng)回調(diào)、資本市場(chǎng)融資活躍度下降，公司認(rèn)為原來的定增方案實(shí)施起來存在較大的不確定性。

另一可能性因素，則是本次定增150億元的較大規(guī)模，未得到監(jiān)管認(rèn)可。記者也對(duì)比了2020年以來券商已實(shí)施或發(fā)布預(yù)案的定增預(yù)計(jì)募資情況，直到目前，這一定增規(guī)模也僅次于海通證券(9.470, 0.00, 0.00%)200億元的定增募資計(jì)劃，與國信證券(9.380, 0.00, 0.00%)相當(dāng)。同時(shí)，這一再融資額度還近乎是當(dāng)時(shí)公司總市值的3倍（參考2021年8月20日，公司總市值為84億元），在當(dāng)時(shí)也引發(fā)了市場(chǎng)較大關(guān)注。

一位接近粵開證券人士對(duì)財(cái)聯(lián)社記者表示，本次主動(dòng)申請(qǐng)終止原有的定增方案，是為了更快完成增資目標(biāo)。接下來，公司會(huì)結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，目前相關(guān)事項(xiàng)正在積極推進(jìn)，預(yù)計(jì)年內(nèi)還會(huì)重啟定增再融資。

另外，該人士也對(duì)記者表示，新的定增方案會(huì)在募資規(guī)模、定價(jià)與募資投向上做新的調(diào)整。一方面，將會(huì)契合日前公司發(fā)布的《三年發(fā)展行動(dòng)規(guī)劃（2022-2024）》進(jìn)行部署；另一方面，也將著重投向金融科技、財(cái)富管理等資本金類業(yè)務(wù)。

而此前的定增方案中，資金用途則主要涉及投資與交易、信用交易、資產(chǎn)管理、償還次級(jí)債及其他債務(wù)等。

曾受勝通債波及，定增被按暫停

事實(shí)上，在正式宣告終止之前，粵開證券也因受勝通集團(tuán)造假案的波及，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，導(dǎo)致定增案被證監(jiān)會(huì)予以中止審查。

在粵開證券于2021年11月收到的證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書中顯示，粵開證券涉嫌為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)其給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；同時(shí)對(duì)三名責(zé)任人分別處以20萬元罰款。

目前，部分勝通債持有者與粵開證券及相關(guān)當(dāng)事人間的訴訟還未完結(jié)。不過接近粵開證券人士對(duì)財(cái)聯(lián)社記者表示，造假案所涉事項(xiàng)發(fā)生在聯(lián)訊證券時(shí)期，被立案調(diào)查后，公司也與監(jiān)管層面積極溝通，并迅速妥善處理，因此該事件對(duì)公司定增案不存在實(shí)質(zhì)性影響。

今年4月7日，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司出具《中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)恢復(fù)審查通知書》，決定恢復(fù)本次定增的行政許可申請(qǐng)審查。

粵開證券也在公告中強(qiáng)調(diào)，截至目前，上述定向發(fā)行申請(qǐng)仍處于證監(jiān)會(huì)行政許可審核中。“因此，本次定增的撤銷并不是受到‘勝通債’風(fēng)波的影響，而是基于優(yōu)化調(diào)整方案的目的。”前述接近人士表示。

公司迎專職黨委副書記，大部制改革正在推進(jìn)

與此同時(shí)，粵開證券也正迎來新一輪高管變動(dòng)調(diào)整。財(cái)聯(lián)社記者從粵開證券方面了解到，近日，公司迎來新任專職黨委副書記楊新。據(jù)了解，80后的楊新來自集團(tuán)層面，原任廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司董事會(huì)秘書兼人力資源中心總經(jīng)理、資本運(yùn)營部總經(jīng)理、董事會(huì)辦公室主任。

公開資料顯示，楊新，1982年出生，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2006年畢業(yè)于廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)（金融工程）專業(yè)本科；在校期間，先后擔(dān)任廣東省學(xué)生聯(lián)合副主席，廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)生會(huì)主席，廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院學(xué)生會(huì)主席。2009年加入廣開控股，曾任廣開控股職工監(jiān)事、人力資源部副總經(jīng)理（主持全面工作），人力資源與黨群部副總經(jīng)理，下屬全資企業(yè)廣州凱得融資擔(dān)保有限公司董事、副總經(jīng)理、評(píng)審委員會(huì)委員、投資決策委員會(huì)委員、業(yè)務(wù)總監(jiān)等職。

接近粵開證券人士表示，專職黨委副書記的到任，將推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合，并將全面發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)與現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢(shì)。

同時(shí)，記者還了解到，目前公司內(nèi)部也在推進(jìn)大部制改革，涉及多部門的整合、升級(jí)：將資金中心并入財(cái)務(wù)部，將財(cái)富綜合部、零售客戶部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部等三個(gè)部門合成為一個(gè)一級(jí)部門。