“設立北京證券交易所是中國資本市場發展的里程碑事件，是資本市場支持創新型中小企業的重要戰略舉措。中信建投證券將繼續全力參與北交所建設，踐行金融報國理念，和社會各界一起努力將北交所打造成服務創新型中小企業的主陣地。”中信建投總經理李格平日前在接受上海證券報記者專訪時表示。

李格平建議，進一步強化北交所服務創新型中小企業主陣地的定位，促進北交所和新三板市場一體化發展，推動更多更早期的創新型中小企業掛牌新三板；突出北交所靠前服務企業的理念，進一步優化審核程序和申報材料要求，降低企業成本；盡快推出北交所指數，吸引更多長期投資者參與。

他還表示，建議北交所充分發揮地處首都、大型金融機構總部集聚的優勢，推動更多市場機構盡快發行主要投資北交所上市企業的金融產品。

上海證券報：您如何評價北交所設立以來的發展情況？

李格平：北交所和新三板市場是創新型中小企業聚集地，吸引聚集了一大批創新創業企業。北交所表現出具有強大生命力的制度特色，發行上市制度突出精準包容，持續融資制度突出靈活多元，交易制度突出便捷高效，公司監管制度突出寬嚴適度。

受國際政治經濟形勢變化、國內疫情散發及經濟結構調整影響，近期國內資本市場呈現一定的下行壓力，北交所市場在流動性和交易行情方面也相應承壓。但是，站在歷史的角度看，中國經濟長期向好的基本面不會發生改變，我們對此抱有堅定信心。

作為資本市場的建設者和參與者，中信建投證券將始終保持戰略定力，積極投身到資本市場服務實體經濟的建設中，全面服務好創新型中小企業，堅持為北交所推薦有發展潛力和廣闊前景的上市企業，支持北交所高質量發展，共同“打造服務創新型中小企業主陣地”。

上海證券報：針對北交所設立和新三板深化改革的新一輪戰略機遇期，中信建投作出了哪些工作規劃？

李格平：作為總部位于北京并具有較強投資銀行業務競爭優勢的大型綜合證券公司，我們牢固樹立“主陣地意識”，制定了“投行先行、全面布局，努力打造完善的服務體系”的戰略。投行業務加大人力投入，將北交所和新三板業務作為常態化投行業務，鼓勵股權線所有部門大力開展北交所和新三板業務。加強市場開發力度，全面覆蓋，在重點區域、重點行業進行重點布局。加速項目申報進度，持續不斷的推薦優質企業到新三板掛牌和北交所上市。

中信建投證券長期以來高度重視北交所與新三板業務，將該項業務作為戰略性業務來開展，長期給予政策傾斜。公司將新三板業務作為儲備早期客戶的重要手段，在從事掛牌業務時，著眼于公司長期資本運作規劃，集合投行、投資、做市、經紀等多個業務條線的力量，在外部融資、內部規范等方面提供綜合金融服務，為客戶的持續長遠發展打下堅實基礎。積極推動“投資+保薦”模式在新三板試點，并在多個項目中落地實施。

上海證券報：開展新三板及北交所業務的過程中，中信建投總結積累了什么樣的經驗？取得了哪些成效？

李格平：一是平衡商業利益，履行社會責任。公司積極履行社會責任，將“更早、更小、更新”的科技創新企業作為主要服務目標，積極踐行服務實體經濟、發展普惠金融的初心和使命。

二是堅持長期主義，精選優質企業。公司統籌規劃，精選一批優質企業，堅持長期服務，并制定了一套行之有效的服務模式，與創新型中小企業共同成長。

三是集中優勢資源，守好業務底線。中信建投證券指定長期堅守北交所和新三板業務的專職投行團隊，帶動投行委各團隊學習、參與北交所和新三板業務。始終堅持高質量發展理念，高標準遴選項目，從嚴要求執業質量，全流程把控項目風險。

自2009年推薦首家公司掛牌以來，公司累計推薦掛牌公司450余家、為掛牌公司累計融資340余億元，均位居市場前列。2020年7月，精選層推出，公司在首批精選層32家掛牌公司中保薦7家，市場排名第一。2021年9月，北交所正式開市運營，公司在首批81家北交所上市公司中保薦12家、累計融資金額28億元，保薦家數及融資金額均位居市場第一名。

上海證券報：對于北交所未來發展及新三板持續深化改革，您有哪些建議？

李格平：一是關于交易所定位。建議進一步強化北交所服務創新型中小企業主陣地的定位，突出對“專精特新”、“隱形冠軍”等創新型中小企業在北交所上市的支持，與滬深交易所錯位發展，突出對創新能力強、成長速度快、“硬科技”成色足的中小企業的支持，突出北交所服務“更早、更小、更新”的創新企業的特色。完善北交所和新三板市場一體化發展，推動更多更早期的創新型中小企業掛牌新三板。

二是建議優化發行審核流程。在上市審核環節，突出北交所靠前服務企業的理念，對于一些在業務模式、盈利模式、商業模式上具有創新性的企業，進一步完善預溝通機制，堅定企業上市信心。進一步優化審核程序和申報材料要求，提高審核效率，充分考慮中小企業的發展規律和成長階段，降低企業成本。

三是進一步改革和完善市場生態。建議盡快推出北交所指數，營造優良金融生態，吸引更多長期投資者參與。建議北交所充分發揮地處首都、大型金融機構總部集聚的優勢，推動更多市場機構盡快發行主要投資北交所上市企業的金融產品，穩定市場估值，聚攏市場人氣，提高市場流動性，提升價格發現效率，提高北交所市場吸引力，使其真正發揮出“創新型中小企業主陣地”的作用，增強資本市場促進科技、資本和產業高水平循環的樞紐作用。