近日，北交所第一屆上市委員會通過“現場+視頻”的形式召開2021年度工作會議。就上市委2022年工作，會議明確要立足審查對象特點，提升識別創新型中小企業的精準性和包容度。

切實把好市場“入口關”

與會委員就上市委2022年工作進行深入交流，形成了共識。一是要嚴守廉潔底線，自覺接受監督。上市委是高質量建設北交所的重要安排和職能設置，責任重大，全體委員要進一步提高政治站位，深刻認識廉政建設成效是判斷改革落實效果到不到位的一個重要標尺，必須保持嚴的標準、實的作風、鐵的紀律，扎實做好各項工作，堅決不在廉潔方面掉鏈子、出漏子。

二是要立足審查對象特點，提升識別創新型中小企業的精準性和包容度。在全面實行股票發行注冊制改革的背景下，要準確把握北交所服務創新型中小企業的定位，從企業的成長特點、規律和階段出發，充分包容企業的經營多樣性。

三是要堅持以信息披露為中心，充分發揮存量企業監管優勢。用好掛牌階段的監管資源和監管成果，聚焦核心問題和重大疑點，引導發行人“說清楚”，督促中介機構“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風險，提高發行人信息披露對投資者決策的有用性。

四是要以專業為基礎，做到業精技良、勤勉敬業。要從服務中小企業、服務實體經濟的戰略大局出發，不斷提高專業水準，更好適應北交所市場發展的需要。要堅持依規開展審議工作，依靠自身專業知識和職業操守作出獨立判斷，切實把好市場“入口關”。

今年以來，全國股轉公司董事長、北交所董事長徐明多次表示，打造服務創新型中小企業主陣地，必須堅持錯位發展。堅守市場定位，聚焦“更早、更小、更新”，充分體現市場包容性和精準性，與資本市場其他板塊錯位分工、有機聯系，合力服務經濟高質量發展。

平穩高效履行審議職責

2021年11月12日，北交所公布首屆上市委委員名單。2021年11月15日，北交所開市運行。2021年11月26日，上市委召開第1次審議會議。

上市委平穩高效履行審議職責。截至2021年底，上市委共召開審議會議30場，審議40家次公開發行并上市申請，36家公司獲通過；委員共提出403個現場問詢問題，涉及規范性、信息披露和募集資金投向等3個方面17類問題，平均每家次企業現場問詢問題約7個。

同時，2021年，上市委順利完成平移組建工作。進一步完善制度規則體系，從職責定位、審議程序、回避管理、紀律監督等方面，進一步強化對委員履職的全過程規范。

此外，上市委充分發揮專家把關作用。在上市委的33名委員中，除9名委員為北交所內部委員外，外部委員有7名來自證監會系統單位、12名來自律師事務所和會計師事務所等市場機構、5名來自基金公司。上市委堅持以信息披露為核心，堅守財務真實性底線，聚焦審核重大性和針對性，通過審議和問詢，督促中介機構切實履行盡職調查職責，壓實中介機構責任，防止“帶病闖關”。除審議公開發行股票并上市申請外，上市委2021年還出具了24份咨詢意見，主要涉及股份公司改制、研發費用資本化、新業務新模式的收入確認、政府補助核算等專業性問題。

36家

截至2021年底，北交所上市委共召開審議會議30場，審議40家次公開發行并上市申請，36家公司獲通過。