美國當地時間周三，美國證券交易委員會（SEC）將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的Nocera加入“預摘牌名單”，這也是三月以來第三批被納入名單的中概股。

根據SEC的說法，這五家公司需要于4月20日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。

在此之前，SEC已將百濟神州(108.860, 0.00, 0.00%)、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥、微博列入“預摘牌名單”，這也意味著目前進入該名單的中企達到11家。

相較于三月首批5家公司被納入名單引發中概股大跌不同，周三市場并未對這些個股進行恐慌性拋售，走勢更多跟市場整體情緒相關。

根據《外國公司問責法》（HFCAA），在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業遵守PCAOB的審計標準。SEC的識別行為是一個常規性步驟，隨著更多中概股公布年報，預計該名單還將逐步延伸。

3月31日，愛奇藝美股盤前跌超10％；百度盤前跌1.7％，富途控股跌超6％。

對此，富途緊急發布申明稱，其原因是公司近期向SEC提交的2021年年報中所包含的審計報告，是由未經美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）審查的審計機構出具的。此項認定是SEC執行HFCAA及相關規則的正常步驟，進入暫時性名單并不意味著公司的美國存托股票將會于近期被強制摘牌和退市。

3月31日下午，百度就被美國證券交易監督委員會（SEC）列入《外國公司問責法案》認定名單一事發布公告，稱公司“一直在積極尋求可能解決方案”，“將繼續確保遵守中美相關法律法規，并在條件允許的情況下，保持在納斯達克市場及香港聯合交易所有限公司兩地掛牌。”

愛奇藝方面表示，這是美國監管部門執行之前已公布的《外國公司問責法》及相關實施細則的一個常規程序，我們一直對此持續關注。進入暫時性名單并不意味著公司的美國存托股票將會于近期被強制摘牌和退市。我們將積極謀求解決方案，保護股東利益。

3月31日，中國證監會國際部負責人答記者問表示，我們注意到近日美國SEC主席接受媒體電視采訪時就雙方審計監管合作的表態。正如根斯勒先生所言，雙方監管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

該負責人還強調，對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向美國SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。