為落實《中華人民共和國證券法》和《優(yōu)化營商環(huán)境條例》相關(guān)精神，完善董事會秘書、獨立董事管理要求，全國股轉(zhuǎn)公司對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號——董事會秘書》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號——獨立董事》進(jìn)行了修改，于近日發(fā)布實施。

本次修改遵循寬進(jìn)嚴(yán)管、加強(qiáng)事中事后管理的原則，董事會秘書方面，取消董事會秘書資格考試、頒發(fā)董事會秘書資格證書、強(qiáng)制后續(xù)培訓(xùn)等內(nèi)容。獨立董事方面，在放寬準(zhǔn)入資格的同時，加強(qiáng)對于獨立董事的事中事后管理：一是健全獨立董事的持續(xù)性資格管理，在持續(xù)監(jiān)管中，如發(fā)現(xiàn)獨立董事出現(xiàn)不符合任職資格的情形，全國股轉(zhuǎn)公司將督促掛牌公司予以更換；二是完善獨立董事自律監(jiān)管體系，提升監(jiān)管效率，降低獨立董事履職不能、履職不當(dāng)、怠于履職等情況的發(fā)生；三是建立獨立董事履職情況公示制度，對獨立董事的履職、參加培訓(xùn)以及被采取自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行公示，構(gòu)建市場化的道德約束、聲譽(yù)約束機(jī)制；四是進(jìn)一步明確掛牌公司披露獨立董事相關(guān)信息的時點，優(yōu)化了獨立董事備案管理的流程。

下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將對董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”加強(qiáng)事中事后管理，監(jiān)督董監(jiān)高規(guī)范履行職責(zé)，督促掛牌公司完善治理機(jī)制，推動掛牌公司提高治理水平，為新三板市場長遠(yuǎn)健康發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。